2010年咨詢師政策與法規(guī)資料精選（35）

命題點4 各種證券機構(gòu)

1.證券公司的職能與業(yè)務(wù)

　　作為最重要的金融中介機構(gòu)，證券公司的主要職能在于幫助政府和企業(yè)籌集資金。它們也促進債券和股票在投資者之間的轉(zhuǎn)移。

　　證券公司的業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

　　2.證券服務(wù)機構(gòu)的職能

　　投資咨詢機構(gòu)的職能：幫助投資者了解市場、分析投資價值和引導投資方向。

　　資信評級機構(gòu)的職能：對證券市場中的機構(gòu)和證券的信用狀況進行評定，以客觀真實地反映證券發(fā)行人及其證券的資信程度。

　　財務(wù)顧問機構(gòu)的職能。

　　資產(chǎn)評估機構(gòu)的職能。

　　會計師事務(wù)所的職能。

　　3.證券交易所的職能

　　為證券交易提供場所和各項服務(wù)，并履行對證券交易的監(jiān)管職能

　　4.證券登記結(jié)算公司的職能

　　證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)守;

　　證券的存管和過戶;

　　證券持有人名冊登記;

　　證券交易所上市證券交易的清算和交收;

　　受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

　　辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的咨詢;

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。

　　5.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職能

　　建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)管實行垂直管理。

　　加強對證券期貨業(yè)的監(jiān)管，強化劉證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。

　　加強對證券期貨市場金融風險的防范和化解工作。

　　負責組織擬定有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)草案，研究制定有關(guān)證券市場的方針、政策和規(guī)章;制定證券市場發(fā)展規(guī)劃和年度計劃;指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查各地區(qū)、各有關(guān)部門與證券市場有關(guān)的事項;對期貨市場試點工作進行指導、規(guī)劃和協(xié)調(diào)。

　　統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)。