單選題

    1.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料，不少于（）。

    A： 1年

    B： 5年

    C： 15年

    D： 20年

    參考答案[B]

    2.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

    A： 2

    B： 3

    C： 4

    D： 5

    參考答案[D]

    3.中國證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。

    A.7個(gè)工作日

    B.10個(gè)工作日

    C.15個(gè)工作日

    D.20個(gè)工作日

    參考答案[D]

    v 判斷題

    1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

    參考答案[錯(cuò)誤]

    2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

    參考答案[正確]

    3.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。

    參考答案[錯(cuò)誤]

    4.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

    參考答案[正確]

    v 多選題

    1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（）

    A： 介紹業(yè)務(wù)的范圍

    B： 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

    C： 違約責(zé)任

    D： 客戶投訴的接待處理方式

    參考答案[ABCD]

    2.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）

    A： 申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

    B： 全資擁有或者控股一家期貨公司

    C： 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

    D：配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

    參考答案[ABC]