法律責任 <script language="javascript" src="../../lesson.asp?top=702&up=1801" type="text/javascript"></script> <script language="javascript" src="../../js/702-1801.js" type="text/javascript"></script>

　　v 期貨交易所、非期貨公司結算會員較輕的違法

　　v 期貨交易所、非期貨公司結算會員較重的違法

　　v 期貨公司違法違規

　　v 期貨公司欺詐客戶行為

　　v 非法獲取期貨交易內幕信息

　　v 操縱期貨交易價格

　　v 交割倉庫違法違規

　　v 國有企業違反條例

　　v 境內單位或個人違反規定從事境外期貨交易

　　v 非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司

　　期貨交易管理條例例題

　　單選題

　　1.期貨交易所違反規定接納會員的，責令改正，給予警

　　告，同時對直接責任人給予紀律處分，處(C)的罰款。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.1萬元以上3萬元以下

　　2.實行會員分級結算制度的期貨交易所由(B)組成。

　　A.一般結算會員和特別結算會員

　　B.結算會員和非結算會員

　　C.全面結算會員和交易結算會員

　　D.特別結算會員和交易結算會員

　　判斷題

　　1.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(錯)

　　2.期貨公司變更10%以下的股權不需要經國務院期貨監督管理機構批準。(錯)

　　3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(錯)

　　4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。(對)

　　多選題

　　1.下列(ACD)主體應當按照證監會、財政部門的規定提取、

　　管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨投資者

　　C.期貨公司

　　D.非期貨公司結算會員

　　2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括(ACD)。

　　A.采用集中交易方式進行標準化合約交易

　　B.可以買空和賣空

　　C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的

　　D.保證金收取比例低于合約標的額20%的