今年以來(lái)，為全面掌握轄區(qū)投資者教育工作開(kāi)展情況，搭建和完善投資者教育經(jīng)驗(yàn)交流、信息傳遞的渠道和平臺(tái)，推動(dòng)轄區(qū)投資者教育工作的科學(xué)化、規(guī)范化發(fā)展，廣東證監(jiān)局積極籌劃、認(rèn)真部署，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育信息報(bào)備工作的督導(dǎo)：一是下發(fā)文件，對(duì)各機(jī)構(gòu)投資者教育材料、大事記以及公眾性活動(dòng)報(bào)備的時(shí)間、形式和內(nèi)容等提出了明確的要求，并鼓勵(lì)各機(jī)構(gòu)及時(shí)總結(jié)上報(bào)投資者教育工作經(jīng)驗(yàn)。二是定期編發(fā)簡(jiǎn)報(bào)，為轄區(qū)各機(jī)構(gòu)掌握政策動(dòng)向、貫徹監(jiān)管要求、學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、了解行業(yè)資訊提供高效的平臺(tái)。三是通過(guò)電話(huà)、電子郵件以及面談等方式，加強(qiáng)與各機(jī)構(gòu)的溝通，要求其建立相關(guān)機(jī)制、指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)報(bào)備工作，并對(duì)報(bào)備的格式和內(nèi)容進(jìn)行指導(dǎo)。
在廣東證監(jiān)局的大力督促下，轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照文件要求加強(qiáng)了投資者教育材料、大事記和公眾性活動(dòng)的報(bào)備工作。部分機(jī)構(gòu)還以專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的形式，向廣東證監(jiān)局上報(bào)了開(kāi)展股指期貨大型巡回培訓(xùn)的總結(jié)材料。
據(jù)了解，為進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育基礎(chǔ)性工作力度，廣東證監(jiān)局將繼續(xù)加大對(duì)相關(guān)工作的督導(dǎo)和考核，要求轄區(qū)各機(jī)構(gòu)進(jìn)一步提高投資者教育公眾性活動(dòng)報(bào)備的完整性和規(guī)范性，特別是要對(duì)活動(dòng)組織者、師資、現(xiàn)場(chǎng)參與人員的詳細(xì)情況進(jìn)行匯總上報(bào)。同時(shí)，將對(duì)及時(shí)總結(jié)上報(bào)投資者教育工作經(jīng)驗(yàn)的單位予以通報(bào)表?yè)P(yáng)，并將相關(guān)情況連同投資者教育材料、大事記和開(kāi)展投資者教育活動(dòng)報(bào)備情況作為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分類(lèi)監(jiān)管和今年轄區(qū)投資者教育工作評(píng)比活動(dòng)的重要指標(biāo)；對(duì)長(zhǎng)期不報(bào)、嚴(yán)重漏報(bào)投資者教育材料、大事記和開(kāi)展投資者教育活動(dòng)情況的單位，將視情節(jié)采取相應(yīng)監(jiān)管措施