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2010年咨詢工程師《宏觀經濟政策與法規》課程講義(37)

作者:不詳   發布時間:2009-09-09 16:45:34  來源:網絡
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(四)證券機構

(1)經營機構。目前,我國經營證券業務的金融機構主要是專門從事與證券經營有關業務的證券公司。我國的證券公司按照業務開展范圍的不同,分為經紀類證券公司和綜合類證券公司。經紀類證券公司可以從事證券的代理買賣、代理證券的還本付息和分紅派息、證券代保管和鑒證、代理登記開戶等業務。綜合類證券公司除可以從事上述各項業務外,還可以從事證券的自營買賣、證券的承銷、證券投資咨詢(含財務顧問)、受托投資管理及中國證監會批準的其他業務。證券公司不得從事B股的自營買賣,中國證監會另有規定的除外。

(2)監管機構。中國證券監督管理委員會統一負責證券公司設立、變更、終止事項的審批,依法履行對證券公司的監督管理職責。

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