二、項目周期劃分(掌握)

在國際上，由于各個國際組織、金融機構和一些國家的投資體制、投資運行模式和工作程序不同，對項目周期的階段劃分也不盡相同�，F將聯合國工業發展組織、國際金融組織、歐盟及我國的項目周期劃分與管理介紹如下：

1.聯合國工業發展組織從資金投入——產出循環的角度，將項目周期劃分為3個時期：

(1)投資前時期

(2)投資時期

(3)生產時期。

2.國際金融組織(世界銀行)從貸款流轉、使用與管理角度，將項目周期細化為6個工作階段：(1)項目立項(2)項目準備(3)項目評估(4)談判與董事會批準(5)項目執行和監督(6)項目后評價。

3.歐盟從投資決策機制的角度，依據發展戰略文件、預可行性研究、可行性研究、項目建議書、工程進度及監測報告、總結評價報告和專題報告，把項目周期分為：

(1)規劃(2)選項(選址)(3)評估(4)融資(5)實施(6)后評價六個階段。

4.我國根據投資管理體制和項目建設程序，對投資項目周期作如下劃分和界定。

即前期階段、準備階段、實施階段和運營階段。

(1)前期階段

一般是從項目策劃起，到批準可行性研究報告為止。這個階段的主要工作有：編審項目建議書(初步可行性研究任務)和可行性研究報告、項目評估、項目決策(可行性研究階段任務)。

(2)準備階段

從項目可行性研究報告或項目申請報告批準、核準起，到項目正式開工建設為止。

主要工作有：工程設計、籌資融資、對外談判、招標投標、簽訂合同、征地拆遷及移民安置、施工準備(場地平整、通電、通水、通路)。

(3)實施階段

從投資項目的主體工程破土動工起，到工程竣工交付運營止。

主要工作：建筑工程施工、安裝施工、工程監理、合同管理、生產準備、試生產、竣工驗收等。

(4)運營階段

從項目竣工驗收交付使用起，到運營一定時期(非經營性項目)或回收全部投資(經營性項目)為止。

主要工作：項目后評價(運營3-5年之后)、償還貸款、更新改造等。

在項目周期全過程及各個階段，工程咨詢單位圍繞特定工作內容和委托方要求開展業務活動。

三、項目管理層次與工程咨詢(掌握)

從管理層次上劃分，可以把項目分為項目決策管理和項目執行管理兩個層次，工程咨詢可以為項目管理不同層次的需求服務，工程咨詢機構由于所處的立場和角度不同，因此提供咨詢服務的內容和側重點也不盡相同。

項目決策層管理咨詢服務：主要指項目投資人或其代表，從投資者的利益和項目的目標出發，對項目從策劃到投入運營全過程中重大方案、重大事項和重要舉措的決斷管理，具有全局性、戰略性和統領性特點。

項目執行層管理：指項目業主或項目法人根據決策層的意志或決斷，對項目從策劃到投入運營全過程個階段工作的組織實施管理——執行管理。具有全面性、具體性和經常性特點。工程咨詢可以隨著項目的進程提供相應的服務。

兩個管理層次在工程建設各個階段的咨詢業務，表1-2進行了對比：

表1-2項目管理層次階段性工作和工程咨詢業務關系表(掌握)

項目階段 項目執行管理層次 項目決策管理層次
項目執行管理內容
  工程咨詢業務 項目決策管理內容 工程咨詢業務
 
前期階段
  （謀劃）
１．項目策劃
２．提出項目建議書
３．提出可行性研究報告
4．提出項目/資金申請報告
  （協助編寫報告）
－編制規劃報告
－編寫初步可研報告
－編制可行性研究報告
 
－編寫項目/資金申請報告 （決策）
1．確定項目規劃
2．選定投資項目
3．確定項目基本方案
4．確定項目申請、資金申請報告
  （作評估）
－規劃評估
－建議書評估
－可研報告評估
－項目核準報告評估
 
準備
階段
  （準備開工）
1．籌措資金
2．工程設計
3．進行施工準備（征地、拆遷、移民及“三通一平”）
3．簽訂合同
5．設備采購 （提供服務）
－融資咨詢
－編制設計文件及概算
－提供施工準備咨詢服務
－合同及簽約咨詢
－招標代理 （審定）
１．審定融資方案
２．審定設計文件
３．確定開工
４．批準工程合同
５．確定工程和設備采購方式 （作評估）
－融資方案評估
－設計文件評估
－開工條件咨詢
－合作、合同咨詢
 
實施
階段
  （施工）
１．合同管理
２．施工管理
３．工程控制與監測
４．工程竣工
  （協助管理）
－合同執行咨詢服務
－施工咨詢
－工程監理
－編寫竣工報告
  （控制）
１．工程目標調整
２．工程監控（中間評價或績效評價）
３．工程竣工驗收 （提供報告/方案）
－提出方案或建議
－編寫中間評價或績效評價報告
－評估或參與驗收
運營
階段
  （運營/生產）
1.正常運營
2.自評價
3.診斷、更新改造 （提供報告）
—咨詢服務
—編寫評價報告
—編寫診斷報告 （監督）
1.績效監督
2.后評價
3.更新和技術改造 （提供評價報告）
—績效評價報告
—后評估報告
—評估更新報告