2013年咨詢工程師現代咨詢方法與實務講義一

第四節　項目準備階段的咨詢

一、工程勘察設計

(一)工程勘察

1.內容：①工程測量 ②水文地質勘察③工程地質勘察

2、工作程序：①簽訂工程勘察合同，明確任務范圍;②收集已有資料;③踏勘工作現場;④編制勘查綱要;⑤做好出工前準備;⑥獲取勘查資料，手段有現場調查、測繪、勘探、測試、室內試驗等;⑦分析整理資料，編繪工程勘查文件。

(二)工程設計

1.工程設計的步驟：工程設計一般分為“擴初設計”(習慣稱初步設計)和“施工圖設計”兩個階段;對于大型工程或技術難度高的工程，實行三階段設計，即初步設計、技術設計和施工圖設計。設計文件應當符合國家規定的設計深度要求。

2.初步設計：(1)初步設計的依據①已經批準的可行性研究報告和環境影響報告書;②建設主管部門的批準的相關文件，如建設用地許可證等;③與地方政府其他部門簽訂的供水、供電、交通等協議書;④與建設單位簽訂的設計合同，工程所在地的地質、水文、氣象等設計所需資料。

(2)初步設計文件的內容：由設計說明書、工程概算和必要的設計圖紙組成。

初步設計文件主要內容包括：①設計的主要依據;②設計指導思想和準則;③項目的建設規模和總體設計;④產品方案和工藝流程;⑤燃料、動力的用量和要求;⑥主要生產設備的選型和安裝;⑦主要建筑物、構筑物和公用輔助設施;⑧環保、安全、衛生和勞保措施;⑨生產組織、工作制度和勞動定員;⑩設計總概算;主要技術經濟指標分析等的文字說明和圖紙。

初步設計文件應當滿足施工招標文件的編制、主要設備和材料的訂貨、施工圖設計(技術設計)文件的編制和施工組織設計的需要。

3.施工圖設計

(1)施工圖設計的依據：已批準初步設計(或技術設計)文件和主要設備訂貨情況。

(2)施工圖設計文件的內容：施工圖設計文件由設計說明書，建筑、安裝工程施工所需全部圖紙，工程預算書和設備、材料明細表等組成。

在施工總圖上應有以下內容：①建筑物、構筑物、設施、設備及管線的布置和尺寸;②完整和盡可能詳細的建筑、安裝圖紙(建設各分部工程的詳圖、節點大樣、主要施工方法、驗收標準等);③非標準設備的制作及工藝安裝詳圖;④詳細的設備和標準件清單、零部件明細表、建筑材料和配構件明細表等，并編制施工圖預算。

施工圖設計是工程設計的最終階段，設計文件必須完全滿足設備和材料采購、非標準設備制作、建筑及安裝工程施工的需要，并注明工程合理使用年限。

二、項目的融資咨詢

(一)項目的融資方式分類和融資渠道

1. 項目融資的含義：廣義上，一切為建設新項目，或收購一個已有項目，或對已有項目進行債務重組所進行的融資活動均可稱為項目融資;狹義上，項目融資是以項目資產、預期收益或權益作抵押取得的一種無追索權或有限追索權的融資或貸款。

2.項目的融資方式分類：按融資主體分為新設法人融資和既有法人融資。國際上通常分類為項目融資和公司融資。

(二)融資咨詢服務主要內容

1.項目前期階段的融資咨詢：主要從項目投資人的角度，通過分析研究提出項目的融資方案，為投資決策服務。

2.項目準備階段的融資咨詢：主要從項目法人和企業的角度，調整和落實融資方案，為項目籌資和企業理財服務，同時可以為貸款銀行提供融資方法和融資條件方面的咨詢服務。主要工作包括：①幫助業主根據實際情況優化和落實融資方案;②參與銀行貸款談判、擬訂貸款條件、簽訂貸款協議;③研究融資條件、測算融資成本、分析實際融資條件的變化及其對項目效益的影響;④分析融資變化可能產生的風險及對策等。重點：①融資渠道及方式的選擇;②融資貸款單位的確定;③資金側重立足性和時序形;④融資貸款條件、償還方式和期限以及利息風險等。

三、工程與貨物采購咨詢

(一)主要采購方式:公開招標和邀請招標。

招標的適用范圍：《中華人民共和國招標投標法》規定，在境內進行下列工程建設項目包括項目勘察、設計、施工、監理以及工程建設有關的重要設備，材料等的采購，必須進行招標：①大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公共安全的項目;②全部或者部分使用國有資金或者國家融資的項目;③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

(二)招標與投標程序

工程或貨物采購的招標與投標程序通常為： 1.申請招標2.發布資格預審通告3.資格預審評審4.向資格預審合格者發出投標邀請書5.發售招標文件6.組織現場踏勘和標簽會議7.接受投標文件8.開標9.評標10.定標11.簽約。

(三)咨詢服務內容

1.咨詢工程師的服務內容

(1)協助建設單位編制招標文件，計算標底，進行資格預審、確定合格投標人，評審投標文件，參加合同談判和簽訂合同等;

(2)為投標人服務，協助編制投標文件，協助進行工程項目的風險分析等。

2.資格預審文件的內容:由資格預審公告(或招標公告)、資格預審申請人須知、資格預審審查標準和方法等組成。

評審的主要方面有：資格預審申請人基本情況、法定代表人身份證明、授權委托書、聯合體協議書、近三年完成類似工程情況、正在施工的和新承接的工程情況、擬投入本工程的主要施工設備、擬投入本工程的主要技術人員資歷、公司財務狀況、近三年涉及訴訟情況等。

3.工程招標文件的內容：①招標公告(或投標邀請書);②投標人須知;③合同主要條款;④投標文件格式;⑤采用工程量清單招標的，應當提供工程量清單;⑥技術條款;⑦設計圖紙;⑧評標標準和方法;⑨投標輔助材料。

4、貨物招標公告的內容：

貨物招標公告(投標邀請書)應當載明介紹招標人的名稱和地址、招標項目的性質、資金來源、投標人的資格要求、招標貨物的名稱、數量、技術規格、交貨的地點、時間和交貨方式等。

5.貨物采購的合同條款的主要內容

①一般性條款;②供應商的責任;③購貨人的責任;④涉及雙方的責任，如運輸、保險、不可抗力、價格、爭端的解決等。

四、招標代理

招標代理機構應具備的條件：①有從事招標代理業務的營業場所和相應的資金;②有能夠編寫招標文件和組織評標的相應專業力量;③有符合法律規定、可以作為評標委員會成員人選的技術、經濟等方面的專家庫。

招標代理機構資格的認定：從事工程建設項目招標代理業務的招標代理機構，其資格由國務院或者省、自治區、直轄市人民政府的建設行政主管部門認定。“招標代理機構與行政機關和其他國家機關不得存在隸屬關系或者其他利益關系。”

招標代理機構的職責：(1)協助招標人擬定招標方案;(2)編制和出售招標文件、資格預審文件;(3)編制標底，并嚴格保密;(4)組織投標人踏勘項目現場;(5)組織開標、評標，協助招標人定標;(6)草擬合同文件;(7)招標人委托的其他事項。

招標代理機構不得無權代理、越權代理，不得明知委托事項違法而進行代理。招標代理機構不得接受同一招標項目的招標代理和投標咨詢業務;未經招標人同意，不得轉讓招標代理業務。從事招標代理應遵循的原則：公開、公平、公正和誠信