第十章 社會評價

投資項目是在一定的社會環境條件下實施的，在其投資建設和運營過程中，會產生各種各樣的社會影響。科學發展觀強調以人為本，關注公共利益。因此，在項目決策過程中投資項目的社會評價將越來越受到重視。

雖然社會評價很重要，但由于影響程度、時間和費用等原因，并不要求任何項目都進行社會評價。一般而言，主要是針對那些對當地居民受益較大的社會公益性項目、對人們生活影響較大的基礎設施項目、容易引起社會矛盾的項目以及扶貧項目進行社會評價。包括引發大規模移民征地的項目，如交通、供水、采礦和油田項目，以及具有明顯社會發展目標的項目，如扶貧項目、區域性發展項目和社會服務項目(如教育、文化和公共衛生項目等)。

在項目評價中首先需要進行初步社會評價，然后根據初步評價的結果，判斷是否需要進行詳細社會分析的必要性

第一節 社會評價的內容和步驟

(一)社會評價的主要內容

社會評價從以人為本的原則出發，研究內容包括項目的社會影響分析、項目與所在地區的互適性分析和社會風險分析等三個方面。

1、社會影響分析

項目的社會影響分析在內容上可分為三個層次，從國家、地區、社區三個層面展開，包括正面影響和負面影響。通過分析，對項目的社會影響做出評價。編制項目社會影響分析表，如表所示。

表1 項目社會影響分析表

序號 社會因素 影響的范圍、程度 可能出現的后果 措施建議
1 對居民收入的影響      
2 對居民生活水平與生活質量的影響      
3 對居民就業的影響      
4 對不同利益相關者的影響      
5 對脆弱群體的影響      
6 對地區文化、教育、衛生的影響      
7 對地區基礎設施、社會服務容量和城市化進程的影響      
8 對少數民族風俗習慣和宗教的影響      

2、互適性分析

互適性分析主要是分析預測項目能否為當地的社會環境、人文條件所接納，以及當地政府、居民支持項目的程度，考察項目與當地社會環境的相互適應關系。

(1)分析預測與項目直接相關的不同利益相關者對項目建設和運營的態度及參與程度，選擇可以促使項目成功的各利益相關者的參與方式，對可能阻礙項目存在與發展的因素提出防范措施。分析內容包括：項目所在地區中不同利益相關者參與項目活動的重要性，對當地人群的參與有影響的關鍵的社會因素，在項目社區中是否有一些群體被排斥在項目設計方案之外或在項目方案中沒有發表意見的機會，找出項目地區的人群參與項目設計、準備和實施的恰當的形式和方法。

(2)分析預測項目所在地區的社會組織對項目建設和運營的態度，可能在哪些方面、在多大程度上對項目予以支持和配合。首先分析當地政府對項目的態度及協作支持的力度。其次分析當地群眾對項目的態度以及群眾參與的程度。通過分析項目的受益者及受益面的大小、受損者及其受損程度和補償方案，尋找共贏方案。

(3)分析預測項目所在地區社會環境、文化狀況能否適應項目建設和發展需要。

通過項目與所在地的互適性分析，評價當地社會對項目適應性和可接受程度，編制社會對項目的適應性和可接受程度分析表，如表 2所示。

表 2 社會對項目的適應性和可接受程度分析表

序號 社會因素 適應程度 可能出現的問題 措施建議
1 不同利益相關者的態度      
2 當地社會組織的態度      
3 當地社會環境條件      

    3、社會風險分析
    項目的社會風險分析是對可能影響項目的各種社會因素進行識別和排序，選擇影響面大、持續時間長，并容易導致較大矛盾的社會因素進行預測，分析可能出現這種風險的社會環境和條件。通過分析社會風險因素，編制項目社會風險分析表，如表 3所示。
表 3  社會風險分析表
序號 社會風險因素 持續時間 可能導致的后果 措施建議
1 移民安置問題      
2 民族矛盾、宗教問題      
3 弱勢群體支持問題      
4 受損補償問題      

(二)社會評價的步驟

社會評價一般包括調查社會資料、識別社會因素、論證比選方案三個步驟。

1、調查社會資料

調查了解項目所在地區的社會環境等方面的資料，包括項目所在地區和受影響的社區基本社會經濟情況，以及項目影響時限內可能的變化。包括人口統計資料、基礎設施與服務設施狀況;當地的風俗習慣、人際關系;各利益相關者對項目的反應、要求與接受程度;各利益相關者參與項目活動的可能性，如項目所在地區干部群眾對參與項目活動的態度和積極性，可能參與的形式和時間，婦女參與有無特殊情況等。社會調查可采用多種調查方法，如查閱歷史文獻、統計資料、問卷調查、現場訪問與觀察、開座談會等。

2、識別社會因素

分析社會調查獲得的資料，對項目涉及的各種社會因素進行分類。一般可分成三類：

(1)影響人類生活和行為的因素。如對就業、收入分配、社區發展和城市建設、居民身心健康、文化教育事業、社區福利和社會保障等的影響因素。

(2)影響社會環境變遷的因素。如對自然和生態環境、資源綜合開發利用、能源節約、耕地和水資源等的影響因素，以及由此對社會環境的影響。

(3)影響社會穩定與發展的因素。如對人們風俗習慣、宗教信仰、民族團結的影響，對社區組織結構和地方管理機構的影響，對國家安全和地區發展的影響等等。

從這些因素中，識別與選擇影響項目實施和項目成功的主要社會因素，作為社會評價和對項目方案進行論證比選的重點。

3、論證比選方案

對擬定的項目建設地點、技術方案和工程方案中涉及的主要社會因素進行定性、定量分析，比選推薦社會正面影響大、社會負面影響小的方案。主要內容包括：

(1)確定評價目標與評價范圍。根據投資項目建設的目的、功能以及國家和地區的社會發展戰略，對與項目相關的各社會因素進行分析研究，找出項目對社會環境可能產生的影響，確定社會評價的目標，并分析主要目標和次要目標。分析的范圍包括項目影響涉及的空間范圍和時間范圍。

(2)選擇評價指標。包括各種效益和影響的定性指標和定量指標。所選指標不宜過多，且要便于搜集數據和進行評定。

(3)確定評價標準。

(4)制定備選方案。 提出若干可供選擇的方案，并采取訪問、座談、實地考察等方式，了解項目影響區域范圍內地方政府與群眾的意見，將這些意見納入方案比較的過程中。

(5)進行項目評價。根據調查和預測的資料，對每一個備選方案進行定量和定性評價。首先，對能夠定量計算的指標，依據調查和預測資料進行測算，并根據評價標準判斷其優劣。其次，對不能定量計算的社會因素進行定性分析，判斷各種社會因素對項目的影響程度，揭示項目可能存在的社會風險。再次，分析判斷各定性指標和定量指標對項目實施和社會發展目標的重要程度，對各指標進行排序并賦予一定的權重。對若干重要的指標，特別是不利影響的指標進行深入的分析研究，制定減輕不利影響的措施，研究存在的社會風險的性質與重要程度，提出防控風險的措施。

(6)編制社會評價報告。將對所評價項目的調查、預測、分析、比較的過程和結論，以及方案中的重要問題和有爭議的問題寫成一定格式的書面報告。在提出方案優劣的基礎上，提出項目是否可行的結論或建議，形成項目社會評價報告，作為項目決策者的決策依據之一。