淺談三峽工程合同變更管理

    摘 要：工程變更管理是施工過程合同管理的重要內容，工程變更常伴隨著合同價格的調整，是合同雙方利益的焦點，因此，合理確定并及時處理好工程變更，既可以減少不必要的糾紛，保證合同的順利實施，又有利于業主對工程造價的控制。

    關鍵詞：工程變更； 管理； 三峽工程

    由于三峽工程的建設周期長，涉及的經濟法律關系復雜，工程受自然條件和客觀因素的影響大，導致工程項目的實際施工情況相對項目招標投標時的情況會發生一些變化，故工程變更在施工過程中不可避免。

    1 工程變更的分類

    1.1 定義

    工程變更是指合同實施過程中由于各種原因引起的設計變更、合同變更。包括工程量變更、工程項目的變更、進度計劃變更、施工條件變更以及原招標文件和工程量清單中未包括的新增工程等。

    《三峽大壩和電站廠房二期工程土建與安裝施工招標文件》規定：合同履行過程中，在規定的權限內監理單位認為有必要，可以指示承包人進行以下范圍的變更，但下述變更不應以任何方式使合同作廢或無效。即：

    增加或減少合同中約定的工程量；

    省略工程（但被省略的工作不能轉由業主或其他承包人實施）；

    更改工程的性質、質量或類型；

    更改一部分工程的基線、標高、位置或尺寸；

    進行工程完工需要的附加工作；

    改動部分工程的施工順序或施工時間；

    增加或減少合同的工程項目。

    從以上變更的類型可以看出，工程變更的范圍很廣，但由于各種原因的變更最終往往表現為設計變更，且考慮到設計變更在工程變更中的重要性，故按照《建筑工程施工合同（示范文本）》的規定，通常將工程變更分為設計變更和其他變更兩大類。目前，三峽工程的工程變更分類也基本如此。

    1.2 設計變更

    設計變更主要包括：增加或減少合同中約定的工程量；更改工程有關部分的基線、標高、位置或尺寸；改變有關工程的施工時間或施工順序；其他有關工程變更需要的附加工作。這些變更均涉及到設計圖紙或技術規范的改變、修改或補充。基于以上變更的類別，在三峽工程建設實踐中，依據變更的具體內容及重要程度，設計變更又分為三大類：

    重大設計變更。指涉及三峽工程總體的工程規模、特性、標準、樞紐總體布置、主要設備選擇、已經批準的總工期及階段性工期等項改變的設計變更。 　　重要設計變更。指涉及單位工作的布置、調整、建筑物結構形式的改變等內容的設計變更。

    一般設計變更。指涉及分部分項工程細部結構及局部布置的改變、施工詳圖的局部修改以及施工中一般設計問題處理引起的改變等內容的設計變更。

    設計變更必須有監理單位的設計變更通知，承包人才能執行；未經監理單位同意，承包人不得擅自對原工程設計進行變更。

    1.3 其他變更

    除上述設計變更外，其他導致合同內容發生實質性變化的變更均屬于其他變更，如合同雙方對工程質量要求的變化（高于強制性標準）、對工期要求的變化、施工條件和環境的變化導致施工機械和材料的變化等。

    這類變更應當由業主和承包人平等協商、簽署變更協議后，方可由監理工程師監督承包人按變更協議執行。

    2 工程變更的審查

    2.1 審查的授權

    審查和批準工程變更是業主給監理工程師的一項授權，業主可以通過監理合同的有關條款對監理工程師的上述權力進行限制或通過業主的監督和審查來進行進一步的管理。

    三峽工程的變更管理工作中，業主通過《三峽工程建設監理統一管理辦法（試行）》規定了審查設計變更的監理工作原則，并對不同種類設計變更（重大、重要、一般）的分類、提出設計變更建議書的內容及期限、設計變更建議的審查原則及期限、設計變更的批準權限、設計變更的實施程序等內容均作了詳細規定，要求監理單位嚴格執行。監理單位根據該管理辦法及監理合同的要求，編制了《工程變更監理實施細則》，針對變更項目的確定、變更費用的處理程序以及變更費用的審核辦法等內容制定了詳細的處理辦法和工作流程。

    2.2 業主的管理

    業主要求監理單位內部，加強對工程量、施工方法和預算各專業之間的協調，由主管現場的監理人員審核工程量和施工方法，由預算人員審核價款，確保工程量及價格的可審性。

    業主要求監理單位在對變更形成初步審核意見、報業主審批前，應就審核的工程量、施工辦法與施工單位充分交換意見，使其盡量準確。

    （3）經過業主項目部及合同管理部對變更工程項目、工程量和合同價款合理性的再次審核，力求變更工程的結算既有合同依據，又公平合理，能夠客觀地反映施工成本以及競爭、供求等因素對價格的影響，使工程總造價控制在概算或投資估算的范圍之內。

    2.3 監理的措施

    審查工作中，監理可采取的主要控制措施有：

    對變更的經濟技術合同性進行全面的比較分析，以確定變更的必要性；

    定量的分析預測變更對合同價以及工程項目總造價的影響控制；

    提出變更建議書，協助和協調業主對變更進行的談判及變更處理工作；

    發布變更令，監督變更的執行。

    3 工程變更的處理程序

    3.1 一般程序

    以設計變更為例，按照《三峽工程建設監理統一管理辦法（試行）》的規定，變更的一般處理程序為：

    變更的提出。三峽工程建設中，為設計的優化、設計問題的處理、或為施工中實際情況及其變化的需要等，設計單位、承包人、業主和監理單位都可以而且必須是向監理單位（設計單位也可通過業主向監理單位提出）提出書面的設計變更的要求和建議書。

    變更建議的審查。參與工程建設任何一方提出的設計變更要求和建議，必須首先交由監理單位審查，分析研究設計變更經濟、技術上的合理性與必要性后，提出設計變更建議的審查意見，并報業主。監理單位在審查中應審定變更建議書中提出的變更工程量清單，對變更項目的單價與總價進行估價，分析因變更引起的該項工程費用增加或減少的數額。另外，監理單位還應充分與業主、設計單位、承包人進行協商，做好組織協調工作。

    變更的批準。變更的批準按其類別分別確定。重大設計變更由國家指定的機構批準；

    重要設計變更由業主組織最終審查后批準；一般設計變更，在業主授權范圍內由監理單位審查批準，報業主備案，屬業主授權范圍外的，由監理單位組織審查，業主單位批準。特殊緊急情況下的設計變更一律由監理單位審查批準，報業主備案。

    （4）變更的實施。經審查批準的變更，仍由原設計單位負責完成具體的設計變更工作，并應發出正式的設計變更（含修改）通知書（包括施工圖紙）。監理單位對設計（修改）變更通知書審查后予以簽發，同時下達設計變更通知。在組織業主與承包人就設計變更的報價及其他有關問題協商達成一致意見后，由監理單位正式下達設計變更指令，承包人組織實施。

    特殊情況處理

    在業主和承包人未能就工程變更的費用等方面達成協議時，監理單位可提出一個暫定的價格，作為臨時支付工程款的依據。該工程最終結算時，應以業主和承包人達成的協議為依據。例如，三峽二期工程IIA標段排砂孔和電站進水口通氣孔，設計孔徑分別為750mm和1500mm，由于孔徑小，采用現澆成型施工無法拆模，經設計變更，同意改現澆為預制砼施工。未達成變更協議前，按現澆砼合同價作為暫定價格臨時支付工程款；最終結算時，按雙方最終核定的預制砼單價進行補差。該變更的處理即為特殊情況下變更處理程序的實際運用。

    4 工程變更的處理原則

    4.1 變更合同量清單的審查與處理

    《三峽大壩和電站廠房二期工程土建與安裝施工招標文件》規定：原合同清單中有項目和單價的，如果發生變化，致使該分項工程經審查的實際工程量超過原合同此分項工程量的15%（不含15%），應按業主的規定辦理變更合同量清單的審查，再據以填列工程月報表和價款結算單。工程量變化在15%以內的，或原合同有項目和單價，實際施工時，僅因規格和型號發生變化，經業主和承包商協商后可使用就近單價，并按業主要求提交工程量調整清單。

    4.2 確定變更價款

    《建設工程施工合同（示范文本）》規定，變更合同價款按下列方法進行：

    合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格變更合同價款；

    合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照類似價格變更合同價款；

    合同中沒有適用或類似變更工程的價格，由承包人提出適當的變更價格，經監理工程師確認后執行。

    基于以上原則，三峽工程變更管理工作中，處理工程變更價款的具體方法分為兩類：一類是合同中有相應計價項目時的變更，另一類是合同無相應計價項目時的變更。

    4.2.1 合同中有相應計價項目時的變更工程定價定價方法。當合同中有相應的計價項目時，原則上采用合同中工程量清單的單價和價格，即按其相應項目的合同單價作為變更工程的計價依據。此時，可將變更工程分解成若干項與合同工程量清單對應的計價項目，然后根據其完成的工程量及相應的單價辦理變更工程的計量支付。

    單價和價格的采用具體分為以下幾種情況：①直接套用。即從工程量清單上直接拿來使用；②間接套用。即依據工程量清單，通過換算后采用；③部分套用。即依據工程量清單，取其價格中的某一部分使用。

    （2）做到公平合理。施工過程中，工程任何部分的標高、基線、位置、尺寸的改變引起的工程變更，以及設計變更或工程規模變化而引起的工程量增減均可按上述原則來定價。因為合同工程量清單的單價和價格系由承包人投標時提供，用于變更工程，容易為業主、承包人及監理工程師接受，從合同意義上講也是比較公平的。這樣既能保持合同履行的嚴肅性，有效地發揮通過招標而產生的合同價格的作用，又能有效地避免雙方協商單價時的爭議以及對合同正常履行帶來的影響，且只要合同單價公平合理，這一原則亦公平合理的。若合同單價不合理時，按上述原則計價時可能給業主或承包人帶來不利影響（單價偏高時對業主不利、單價偏低時對承包人不利），但只要不違背公平原則或出現顯失公平的現象，則上述計價原則仍應堅持。

    （3）實例說明。廠壩二期工程增加限裂鋼筋的工程變更，由于砼施工過程中，為防止長間歇塊產生裂縫，以及倉面發生表面裂縫后為防止裂縫發展，承包人根據設計要求及監理指示增設了限裂鋼筋。對于設計變更要求增設的鋼筋，屬于工程量清單項目，直接套用合同單價；對于倉面出現裂縫后為防止裂縫發展而增設的鋼筋，由于裂縫原因復雜，責任難以劃分，風險應由業主和承包人分擔，故雖屬于工程量清單項目，但只能部分套用合同單價，即補償合同單價中的直接費及稅金。

    4.2.2 合同中無相應計價項目的變更工程定價

    （1）以計日工為依據定價。

    《三峽大壩和電站廠房二期工程土建與安裝施工招標文件》規定：監理單位認為有必要時，可以通知承包人以計日工的方式進行任何一項變更工作。其金額應按承包人在投標書中提出并經業主確認后列入合同文件的計日工項目及單價進行計算。

    這種方式適用于一些小型的變更工作，此時可分別估算出變更工程的人工、材料及機械臺班消耗量，然后按計日工形式并根據工程量清單中計日工的有關單價計價。對大型變更工作而言，這種計價方式并不適用。一方面它不利于施工效率的提高，另一方面，難以準確核定發生的計日工數量。

    （2）協商確定新的單價。

    這是合同中無相應計價依據時的常見做法。協商確定單價的方法通常有以下兩種：

    ①以合同單價為基礎，按照與合同單價水平相一致的原則確定新的單價或價格。該方法的特點是簡單且有合同依據。但如果原單價偏低，則得出的新單價也會偏低，反之，原單價偏高，則得出的新單價也會偏高。所以其確定的單價只有在原單價是合理的情況下才會相對合理，當原單價不合理（有不平衡報價）時，該方法對增加的工程量部分的定價是不合理的。

    ②以概預算方法為基礎，重新編制工程項目報價單，采用現行的概預算定額，用綜合單價分析表的形式，比照投標報價的編制原則進行編制。這種方法適用于新增工程的定價。

    5 處理工程變更的意義

    合理處理工程變更能促進合同管理的深化和細化。

    工程變更為承包商擺脫合同價偏低困境，擴大自身利潤提供了機會，也為業主和監理單位進行管理和控制帶來了很大的難度。因此，要搞好工程變更的管理和控制，首先，監理單位應嚴格按照變更的處理程序和處理原則開展審查工作，確保變更工程項目、工程量和變更單價的合理性。其次，審查時，應對承包人的合同造價進行深入的分析和評估，確定該項目的成本以及承包人可能獲得的預期利潤，不僅加強單價合理性分析，而且加強對工程總造價的管理和控制，并注意由此引起的其他索賠和反索賠的可能性，確保工程總造價的公平與合理。

    合理處理工程變更是投資控制的主要環節。

    近幾年三峽工程的合同管理工作，由于重視和加強了對工程變更的管理，尤其是結算階段項目主管部門及合同管理部對工程變更的管理，通過多次審核，層層把關，取得了一定的經濟效益。以2002年為例，該年度合同管理部共處理合同變更及索賠239項，包括左廠1#～6#機蝸殼安裝焊縫探傷費用、輸水洞灌漿工程、臨時船閘升船機二期工程升船機上閘首預應力錨索、臨時船閘升船機二期工程帷幕化學灌漿、壩蘇路兩側邊坡修整等多個大型變更項目，在項目主管部門申報工程變更合同金額的基礎上，經過審核，核減金額2194萬元，接近申報變更金額的6.86%，由此可見，加強工程變更管理，不僅減少了工程變更的數量，避免了不合理變更，而且降低了工程造價，節省了工程投資。

    （3）合理處理工程變更，維護業主和承包人的合法權益，能促進工程的順利實施。

    鑒于工程變更管理是施工過程合同管理的重要內容，工程變更常伴隨著合同價格的調整，是合同雙方利益的焦點，因此，合理確定并及時正確處理好工程變更，既可以減少不必要的合同糾紛，保證施工合同的順利實施，又有利于業主對工程造價的控制。