答案
單項(xiàng)選擇題：
1．D （P4） 2．C （ P4） 3．D （P7） 4．A（P5 ）5．D（P13）
6．C（P8） 7．D（P12） 8．A　9．C（P76） 10．B（P78）
11．B（P80） 12．A（P84） 13．C (P87)　14．D (P85) 15．A（P45）
16．C（ P47） 17．C（P48）18．C（P47） 19．B（P49） 20．D
21．B 22．B（P59） 23．A　24．A（P66） 25．B（P68） 26．A（P69）
27．B（P46） 28．A（P48） 29．D（p.148） 30．B（p.164）31．D（p.162）
32．D（p.148） 33．B（p.176） 34．C (P92)　35．C 36．B (P96)　37．A (P99)
38．C (P96)　39．A 40．C（P103） 41．A（P107） 42．C（P107）43．B（P122）
44．B （P108） 45．D（P107） 46．A（P109） 47．C（P111） 48．C（P116）
49．A（P118） 50．D（P120） 51．D（P108） 52．A (P128) 53．A（P134）
54．A (P133) 55．C（P134） 56．B（P132） 57．D（P137） 58．B（P131）
59．A（P102） 60．A (P95)
不定項(xiàng)選擇題：
61．ACD（P106） 62．C（P110） 63．ABCD（P111） 64．ABCD（P112）
65．ABC （P117） 66．ACD （P121） 67．ABC（P127） 68．ABC（P127）
69．ACD（P107） 70．ABC（P110） 71．ABCD（P131） 72．CD （P132）
73．ABCD （P132） 74．ABCD（P132） 75．ABC（P136） 76．AC（P131）
77．AD（P74）78．CD（P77） 79．AC（P80） 80．ABC（P81） 81．ABD（P87）
82．CD（P87）83．ABC（P81） 84．CD (P92)　85．ABCD 86．ABD (P96)
87．ABC (P99)　88．ABC (P94)　89．ABCD　90．AC（P54） 91．ABCD（P57）
92．ABC（P65）93．AB（P64）94．ABCD（P67） 95．AD（P68） 96．ABC（p.141）
97．ABCD（P144）98．ABCD（p.146） 99．BC（p.148） 100．ABCD（p151）
101．ABCD（p155）102．ABCD（p159）103．ABCD（p167） 104．BCD（p171）
105．CD（p176） 106．ABCD（P15）107．BC（ P13） 108．ABCD（ P11）
109．ABCD（ P14） 110．ABCD（P4）111．AB（ P7） 112．ABC（P25）
113．ABC（P42） 114．ABC（P33） 115．AC （ P30）116．ABCD （ P34）
117．AD（P36） 118．ACD （P44） 119．ABCD（p.163）120．AB（P38）
判斷題：
121．B（沒(méi)有境外p.140）
122．B（包含p.144）
123．A
124．B（應(yīng)為《監(jiān)管條例》p.150）
125．B（債務(wù)人應(yīng)改為債權(quán)人p.156）
126．B（地方管理應(yīng)改為自我管理p.163）
127．答案：B（中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)改為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)p.172）
128．答案：A （P118）
129．答案：A （P105）
130．答案：A
131．答案：A
132．B（當(dāng)賣出價(jià)小于買入價(jià)時(shí)，資本利得為負(fù)，此時(shí)可稱為資本損失。）
133．答案：A
134．答案：B（并不是永久的）
135．答案：A
136．答案：A（P105）
137．答案：A
138．答案：A
139．答案：B(國(guó)務(wù)院應(yīng)為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu))
140．答案：B（證券公司流動(dòng)資金可用于證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。）
141．答案：B（登記結(jié)算公司不能確定交易價(jià)格）
142．答案：B（證券公司可以從事包括為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。）
143．答案：B（證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例。）
144．AP4
145．AP3
146．BP7
147．AP8
148．AP6
149．AP9
150．答案：B（是非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪p.148）
151．AP12
152．AP35
153．AP34
154．AP30
155．BP39
156．AP40
157．AP42
158．BP39
159．AP48
160．答案：B（交易所交易的衍生工具）(P91)
161．答案：A (P94)
162．答案：B（連續(xù)高于）(P97)
163．答案：A (P97)
164．答案：A (P99)
165．答案：B
166．答案：A
167．答案：B（P58不超過(guò)1年）
168．答案：A
169．答案：B（要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)或董事的決議通過(guò)）
170．答案：A（P67）
171．答案：B（往往是國(guó)際通用貨幣P68）
172．答案：A（P67）
173．答案：A（P73）
174．答案：A
175．答案：A（P78） 176．答案：A（P82） 177．答案：A（P83） 178．答案：A（P86）
179．答案：B（降低風(fēng)險(xiǎn)P87） 180．答案：A（p.165）