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　　第一章 生產(chǎn)要素的國際移動與國際經(jīng)濟合作

　　第二次世界大戰(zhàn)以后，隨著科技革命的發(fā)展和國際分工的深化，各種類型的生產(chǎn)要素在國際間移動與重新組合配置的規(guī)模不斷擴大，從而推動國際經(jīng)濟合作這種新型的國際經(jīng)濟交往方式出現(xiàn)并取得了迅速的發(fā)展。當前，國際經(jīng)濟合作已成為國家間經(jīng)濟交往的重要內(nèi)容之一，它有力地促進了參與合作國家國民經(jīng)濟的增長和整個世界經(jīng)濟的發(fā)展。

　　第一節(jié) 生產(chǎn)要素的概念和種類

　　一、生產(chǎn)要素的概念

　　從一定角度來講，生產(chǎn)要素分析是經(jīng)濟學的一個重要基礎(chǔ)。對于如何理解生產(chǎn)要素這一概念以及生產(chǎn)要素包括哪些主要內(nèi)容，國內(nèi)外經(jīng)濟學界存在著不同的看法。較具代表性的觀點有五種：第一種觀點認為，生產(chǎn)要素是指用于商品和勞務生產(chǎn)的經(jīng)濟資源，通常分為土地、勞動和資本。第二種觀點認為，生產(chǎn)要素是指用于生產(chǎn)過程的社會資源，通常包括土地、勞動、資本和企業(yè)家才能。這個解釋與西方經(jīng)濟學教科書的解釋基本相同。第三種觀點認為，生產(chǎn)要素是進行物質(zhì)資料生產(chǎn)所必須具備的條件，即勞動者和生產(chǎn)資料。這個解釋多見于中國的政治經(jīng)濟學教科書中。第四種觀點是我國經(jīng)濟學界在研究生產(chǎn)力系統(tǒng)的構(gòu)成因素時提出的，這種觀點認為，生產(chǎn)力因素是社會生產(chǎn)力的細胞形態(tài)，是生產(chǎn)力經(jīng)濟學的邏輯起點。但是，在分析生產(chǎn)力具體由哪些因素構(gòu)成時，卻存在著“七要素論”和“九要素論”的爭論。“七要素論”者認為，生產(chǎn)力的構(gòu)成因素包括：勞動者、勞動資料、勞動對象、科學技術(shù)、生產(chǎn)管理、經(jīng)濟信息和現(xiàn)代教育。“九要素論”者則認為生產(chǎn)力的構(gòu)成因素有九個，即勞動者、生產(chǎn)工具、能源設施、基礎(chǔ)設施、材料、科學技術(shù)、生產(chǎn)信息、現(xiàn)代教育和生產(chǎn)管理。最后一種觀點是中國實際經(jīng)濟界在解決企業(yè)兼并和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等現(xiàn)實問題時提出的。這種觀點認為，生產(chǎn)要素包括：人員、資金、土地、固定資產(chǎn)、物資、技術(shù)、信息、管理和經(jīng)營權(quán)等。

　　以上我們分別介紹了中外經(jīng)濟學界對生產(chǎn)要素概念和內(nèi)容的不同解釋。第一種觀點提出的是三要素，第二種觀點提出的是四要素。這兩種觀點側(cè)重于從使用價值的創(chuàng)造和具體生產(chǎn)過程的角度來分析生產(chǎn)要素，基本上反映的是西方經(jīng)濟理論界較傳統(tǒng)的認識，對二戰(zhàn)后提出的新生產(chǎn)要素（人力資本要素、研究與發(fā)展要素、規(guī)模經(jīng)濟要素和信息要素等）則未加以分析概括。第三種觀點實際上是我國政治經(jīng)濟學界對生產(chǎn)要素的解釋，由于是從人類社會生產(chǎn)最基本和最一般的條件的角度所下的定義，所以比較抽象。第四種觀點對現(xiàn)代化大生產(chǎn)條件下的生產(chǎn)力構(gòu)成情況進行了分析，雖然比較具體，但對于要素內(nèi)容的概括有些過寬，在理論淵源上與第三種觀點有聯(lián)系。第五種觀點則完全是從實際經(jīng)濟活動過程來概括生產(chǎn)要素的內(nèi)容的。后三種觀點在一定程度上反映了我國經(jīng)濟理論界和實際經(jīng)濟部門對生產(chǎn)要素概念和內(nèi)容的認識。借鑒以上幾種觀點的長處，并結(jié)合對國際經(jīng)濟合作實際業(yè)務的理論分析，我們認為應當把生產(chǎn)要素定義為：生產(chǎn)要素是指使具體的生產(chǎn)過程得以正常進行所必需的各種物質(zhì)條件和非物質(zhì)條件。

　　二、生產(chǎn)要素的種類

　　生產(chǎn)要素通常包括資本、勞動力、技術(shù)、土地、經(jīng)濟信息和經(jīng)濟管理等六種。資本是指通過直接和間接的形式最終投入產(chǎn)品生產(chǎn)過程的資本貨物（指機器設備、廠房建筑物和原材料等）和金融資產(chǎn)（指股票、債券和借款等）。勞動力是指可用于生產(chǎn)過程的一切人力資源，不僅包括體力勞動者也包括腦力勞動者。勞動力與勞動是兩個關(guān)系密切但又有區(qū)別的概念，勞動是勞動力的使用和消費，即人們在生產(chǎn)中付出體力和智力的活動。技術(shù)是指制造某項產(chǎn)品、應用某項工藝或提供某項服務的系統(tǒng)知識。技術(shù)要素的表現(xiàn)形態(tài)可以是文字、表格、數(shù)據(jù)、配方等有形形態(tài)，也可以是實際生產(chǎn)經(jīng)驗、個人的專門技能等無形形態(tài)。土地是一個廣義的概念，不僅包括土地本身，還包括地下的礦藏和地上的自然資源。經(jīng)濟信息要素是指與產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售和消費直接相關(guān)的消息、情報、數(shù)據(jù)和知識等。經(jīng)濟信息是經(jīng)濟運行過程中各種發(fā)展變化和特征的真實反映，它具有可傳遞性、可再生性、可處理性、可貯存性和可共享性等特征。經(jīng)濟管理要素又稱生產(chǎn)組織要素或企業(yè)家才能要素，它是指人們?yōu)榱松�產(chǎn)和生活的需要而對經(jīng)濟活動過程的一種自覺的控制，即通過計劃、組織、指揮、監(jiān)督等手段，使生產(chǎn)過程中的各種生產(chǎn)要素在時間、空間、種類和數(shù)量上組成更為合理的結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)最佳效益生產(chǎn)。經(jīng)濟管理的主要職能是決策和協(xié)調(diào)。

　　三、生產(chǎn)要素分析的歷史發(fā)展

　　生產(chǎn)要素理論出現(xiàn)于20世紀30年代，第二次世界大戰(zhàn)以后，這一理論的研究取得了新的進展和突破。但是，生產(chǎn)要素理論的淵源卻可以追溯到l8世紀的古典經(jīng)濟學。

　　（一）絕對成本和比較成本理論中的要素分析

　　亞當。斯密在1776年出版的《關(guān)于國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中，提出了作為國際貿(mào)易理論第一塊基石的“絕對成本說”。按照他的觀點，在由兩個國家和兩種商品構(gòu)成的所謂“2X2模型”中，兩國各自在一種商品的生產(chǎn)效率上具有優(yōu)勢，而在另一種商品的生產(chǎn)效率上處于劣勢，通過商品生產(chǎn)的專業(yè)化以及相互間的商品交換，兩國皆可獲得“絕對利益”。決定商品優(yōu)劣勢所在的根本原因在于各國在商品生產(chǎn)的勞動成本上存在著差異，因而認為只有能生產(chǎn)出成本絕對低的產(chǎn)品才有可能進行國際交換。顯然，“絕對成本說”無法解釋下述兩個問題：第一，由于各國的生產(chǎn)發(fā)展水平不一樣，許多生產(chǎn)力水平低下的國家生產(chǎn)不出成本絕對低的產(chǎn)品，但他們?nèi)匀豢梢詤⒓訃�際貿(mào)易；第二，在兩種商品的生產(chǎn)上皆具有優(yōu)勢或皆處于劣勢的國家是否仍有必要參與國際貿(mào)易與獲得利益。1817年，大衛(wèi)。李嘉圖在其《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》一書中提出了意義深遠的“比較成本說”該學說在西方國際貿(mào)易理論中一直占據(jù)著重要地位。這一學說的主要觀點是：即使一國在兩種商品的生產(chǎn)上皆具備優(yōu)勢或皆處于劣勢，也可通過國際間的生產(chǎn)專業(yè)化以及商品交換而獲取所謂“比較利益”，即生產(chǎn)和出口優(yōu)勢較大（劣勢較小）的商品，進口優(yōu)勢較小（劣勢較大）的商品。與“絕對成本說”相同的是，“比較成本說”也把決定商品生產(chǎn)優(yōu)劣勢的基本原因歸于各國在勞動成本方面存在的差異。

　　絕對成本理論、比較成本理論奠定了自由貿(mào)易理論的基礎(chǔ)，對以后國際貿(mào)易理論的發(fā)展具有十分重要的意義。在要素分析上，絕對成本理論與比較成本理論采用的都是單個要素，亦即勞動要素分析法。在假定生產(chǎn)要素在國際問不能自由轉(zhuǎn)移的前提下，以活勞動消耗的多少來區(qū)別成本的差異。李嘉圖在其比較成本理論中假定，各國每單位勞動的素質(zhì)是同一的，各國生產(chǎn)同類

　　產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)是不同的。兩國間勞動量投入與產(chǎn)出的差異來源于各國勞動要素在生產(chǎn)過程中所處的條件差異，因此而導致了同質(zhì)勞動的不同生產(chǎn)效率。李嘉圖當時分析的生產(chǎn)過程中的條件差異主要指自然資源狀況方面存在的國別差異。古典經(jīng)濟學家堅持了勞動價值理論，以勞動成本來說明貿(mào)易的流向和利益。斯密和李嘉圖在分析勞動成本差異時，都把各國自然資源的差異放在十分要的地位。

　　（二）生產(chǎn)要素稟賦理論與里昂惕夫之謎

　　生產(chǎn)要素稟賦理論是瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林提出的，人們有時又把該理論稱為“赫克歇爾一俄林定理”。他們把貿(mào)易理論的分析擴大到一個要素以上，并且明確提出生產(chǎn)要素稟賦是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。生產(chǎn)要素稟賦理論認為：不同的商品需要不同的生產(chǎn)要素比例，而不同國家擁有的生產(chǎn)要素相對來說是不同的，因此，各國應生產(chǎn)那些能密集地利用其較充裕的生產(chǎn)要素的商品，以換取那些需要密集地使用其較稀缺的生產(chǎn)要素的進口商品。在俄林的《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》中，他從區(qū)域貿(mào)易論及國際貿(mào)易，認為由于生產(chǎn)要素供給的差異，供給充裕的要素價格便宜，而稀缺要素的價格昂貴，這樣，不同國家生產(chǎn)要素價格的差異，就導致了生產(chǎn)成本的不同，從而導致商品的價格不同，于是產(chǎn)生了貿(mào)易的比較利益。要素稟賦論認為，產(chǎn)生比較成本差異的兩個前提條件是：兩個國家的稟賦不一樣，不同產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中所使用的要素配置不一樣。生產(chǎn)要素稟賦理論還包括生產(chǎn)要素價格均等化的內(nèi)容。由于在前面的闡述中已論及這一問題，所以在這里不再贅述。

　　生產(chǎn)要素稟賦理論為大多數(shù)西方經(jīng)濟學家所接受，較長時期以來，該理論成為國際貿(mào)易學說的主流。但是，隨著研究的深入，要素稟賦理論的兩點不足逐漸暴露出來：一是它的一些假定與國際貿(mào)易的現(xiàn)實不符；二是它基本上采用的是靜態(tài)分析方法。要克服這兩點不足就需要在研究上有所突破。真正對生產(chǎn)要素稟賦理論構(gòu)成挑戰(zhàn)的是“里昂惕夫之謎”。美國經(jīng)濟學家里昂惕夫于1947年利用美國的投入一產(chǎn)出表對赫克歇爾一俄林定理進行實證研究時得出了一個與通常見解相反的結(jié)果，美國出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品。他根據(jù)美國的投入——產(chǎn)出表考察了美國200種產(chǎn)業(yè)，特別是其中直接進行對外貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)，比較生產(chǎn)每百萬美元的美國出口商品與進口競爭的商品所需的資本和勞動的比率。結(jié)果他發(fā)現(xiàn)，美國的進口替代產(chǎn)品的資本密集程度高于出口產(chǎn)品，而美國的出口產(chǎn)品的勞動密集度大于進口替代產(chǎn)品，換句話說，美國進口的商品是資本密集型產(chǎn)品，而出口的商品是勞動密集型產(chǎn)品。這正與一般公認美國是全世界資本最為豐富的國家，其出口品應較進口品為資本密集的先人之見相反，即美國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與方向同赫克歇爾一俄林所預測的背道而馳。里昂惕夫在其所著《國內(nèi)生產(chǎn)和對外貿(mào)易：美國資本狀況再考察》（1953）一文中公布了這一發(fā)現(xiàn)，使美歐國際貿(mào)易學術(shù)界大為震驚，被稱為“里昂惕夫之謎‘’。許多學者對其他國家進行實證研究的結(jié)果，有的符合赫克歇爾一俄林定理，有的符合里昂惕夫之謎。為回答學術(shù)界的評論，里昂惕夫又對此問題作了大量研究，發(fā)表的《生產(chǎn)要素比例與美國貿(mào)易結(jié)構(gòu)：進一步的理論和檢驗分析》（1956）一文中所得到的結(jié)果仍與前述結(jié)論基本相同。為解開里昂惕夫之謎，里昂惕夫本人及其他學者曾提出多種相關(guān)因素（諸如勞動生產(chǎn)率、人力資本、研究與開發(fā)、要素密集度逆轉(zhuǎn)等）作解釋，試圖調(diào)和赫克歇爾一俄林定理與里昂惕夫之謎。正是從這個意義上說，里昂惕夫之謎的提出帶動了其他經(jīng)濟學者對國際貿(mào)易各種新現(xiàn)象的分析，促進了現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的創(chuàng)新和對生產(chǎn)要素稟賦理論的更加全面的認識。

　　（三）第二次世界大戰(zhàn)以后生產(chǎn)要素分析的新發(fā)展

　　第二次世界大戰(zhàn)以后，對生產(chǎn)要素的認識和分析不論在深度方面還是在廣度方面都取得了新的進展。

　　1.生產(chǎn)要素分析在深度方面的新發(fā)展

　　在深度方面的新發(fā)展，主要有以下幾個方面的表現(xiàn)：

　　（1）生產(chǎn)要素的非同一性（異質(zhì)性）。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論含有一種假定，就是土地、勞動和資本三種生產(chǎn)要素之中的每一種要素的本身都是同一的，沒有任何差異。然而實際上，每種生產(chǎn)要素都不是同一的，它包含著許多小類或亞種，這些小類或亞種的組合也是千差萬別。因此，各國的生產(chǎn)要素稟賦不僅有數(shù)量供應的差異，還有質(zhì)量上的差異。忽略生產(chǎn)要素稟賦的質(zhì)的差異，即生產(chǎn)要素的非同一性，就無法對貿(mào)易作出完整或合理的解釋。例如，就勞動力而言，不同國家之間在數(shù)量上可能是不相等的，但更為重要的是在質(zhì)量上也可能存在差異，即在教育程度、技能是否熟練以及健康等方面都可能不相同。

　　（2）生產(chǎn)要素稟賦的變動性。在一個簡單的分析模型中，將一國擁有的生產(chǎn)要素假設為固定不變，似乎有其必要性。但運用于具體的貿(mào)易分析，就必須考察生產(chǎn)要素稟賦的變動性。一個國家所擁有的資源與生產(chǎn)要素，不僅在數(shù)量上，而且在質(zhì)量上都是，一個變數(shù)。技術(shù)的進展、人口增加和資本積累等因素作用所產(chǎn)生的要素稟賦的變動性，必然會影響一個國家比較優(yōu)勢的變動，從而影響國際貿(mào)易的流向、種類和數(shù)量。例如，資本和技術(shù)要素在一個經(jīng)濟落后的國家或經(jīng)濟發(fā)展處在起步階段的國家可能是短缺的，但當一國經(jīng)濟發(fā)展起來尤其是成為發(fā)達國家之后，其資本和技術(shù)的短缺狀況就會大為緩解甚至會出現(xiàn)相對過剩。

　　（3）生產(chǎn)要素配置比例密集性特征的變換。生產(chǎn)要素密集性變換指的就是同種商品在不同的國家要素密集特征是不同的。赫克歇爾一俄林在其理論的分析中曾假定，各種商品的生產(chǎn)函數(shù)在各國相同，因此，商品的生產(chǎn)要素密集性特征在各國是一樣的。然而，事實上同類商品的生產(chǎn)技術(shù)在各國必然存在差異，生產(chǎn)中各類要素的實物配置比例不會相同；或者各類生產(chǎn)要素的價格在各國不相同，所以以價格表示的生產(chǎn)要素密集性質(zhì)就會有差異。

　　假定日本由于資本便宜而勞動力昂貴，商品A的勞動密集度比商品B高；而在其余國家，由于資本昂貴勞動力便宜，商品A的資本密集度比商品B高。只要在生產(chǎn)A商品時，用一種生產(chǎn)要素替代另一種生產(chǎn)要素比在生產(chǎn)B商品時困難，這種生產(chǎn)要素密集變化就會發(fā)生，于是下述情況就有可能：日本輸出的商品 A在日本是勞動密集型的，而日本輸入的B商品在國外也是勞動密集型的。生產(chǎn)要素密集性變換表明，商品在一國是資本密集，在另一國則可能表現(xiàn)為勞動密集，所以赫克歇爾一俄林定理所揭示的貿(mào)易流向在兩國都可能是不正確的，這樣就會出現(xiàn)里昂惕夫之謎。二戰(zhàn)后有許多經(jīng)濟學家運用要素密集變換來解釋里昂惕夫之謎。第一個完成要素密集變換系統(tǒng)研究的是明納斯，他認為現(xiàn)實世界中要素密集變換廣泛地發(fā)生著。

　　（4）技術(shù)進步與生產(chǎn)要素密集特征的轉(zhuǎn)移。我們知道，商品生產(chǎn)的要素配置比例是由生產(chǎn)技術(shù)條件決定的。除了各國生產(chǎn)技術(shù)條件差異導致生產(chǎn)要素密集變換外，無疑，生產(chǎn)技術(shù)的變動必然使產(chǎn)品的要素密集特征發(fā)生轉(zhuǎn)移。如果說變換說明的是同一時期國與國之間橫向比較的要素密集性的特點，那么，轉(zhuǎn)移則是表明時間序列上縱向的要素密集性變化。比如說，20世紀初時美國生產(chǎn)的轎車是資本密集型的，而現(xiàn)在則已變成技術(shù)密集型的了。技術(shù)是在商品生產(chǎn)和勞務生產(chǎn)中所積累的知識、技巧和熟練勞動的總和，它通過資本、勞動和自然資源的生產(chǎn)效率體現(xiàn)。技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新意味著一定的投入量可以生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，或者說一定的產(chǎn)量只需較少的投入量就可以生產(chǎn)出來。這說明技術(shù)進步是通過影響各種要素的投入量和產(chǎn)品的產(chǎn)出量而促成產(chǎn)品要素密集特征發(fā)生變化的。

　　2.生產(chǎn)要素分析在廣度方面的擴展。第二次世界大戰(zhàn)后，生產(chǎn)要素分析的新發(fā)展，還表現(xiàn)在新要素觀點的提出。新要素觀點認為，在考慮國際貿(mào)易商品比較優(yōu)勢時，除了以往的資本、勞動和自然資源要素以外，還有其他要素發(fā)揮著重要的作用。

　　該理論賦予生產(chǎn)要素新的內(nèi)含，突破了原先的局限，提出了人力資本、研究與開發(fā)和規(guī)模經(jīng)濟等可以作為新的生產(chǎn)要素的見解。

　　人力資本是指體現(xiàn)在勞動者身上的，以勞動者的素質(zhì)表示的資本。人力資本也稱為技能勞動，主要由教育和培訓投資產(chǎn)生，。它可以作為一種特殊形態(tài)的資本發(fā)揮作用。人力資本對現(xiàn)代貿(mào)易格局有重要影響，同時，由于它區(qū)分了勞動力要素質(zhì)的差異，對于解開里昂惕夫之謎也有幫助。研究人力資本與貿(mào)易格局問題的代表人物有克萊弗斯（Kravis）、基辛（Kessing）和韋赫勒（Waehror）等。研究與開發(fā)要素是指開發(fā)某項產(chǎn)品時所投入的費用。重視研究與開發(fā)要素研究的主要是格魯勃（Gruber）和梅達（Mehta）等學者。研究與開發(fā)要素密集度較高的產(chǎn)品就是知識與技術(shù)密集度較高的產(chǎn)品，一般指的都是新產(chǎn)品。規(guī)模經(jīng)濟的含義是指隨著產(chǎn)出量的增加而發(fā)生的單位成本的下降，或者說企業(yè)達到一定的規(guī)模后所能得到的經(jīng)濟上的利益。規(guī)模經(jīng)濟的直接好處就是隨產(chǎn)量的增加單位成本下降，從而可以增強產(chǎn)品在國際競爭中的優(yōu)勢。所以，學者們認為規(guī)模經(jīng)濟同其他要素稟賦一樣，也應該是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。

　　以上回顧和總結(jié)了生產(chǎn)要素分析的歷史發(fā)展過程，從中可以看出以下幾個特征：第一，對生產(chǎn)要素的分析總是伴隨著對貿(mào)易的分析而進行的。對生產(chǎn)要素分析的最初目的是為了揭示貿(mào)易產(chǎn)生的原因和貿(mào)易利益的來源以及貿(mào)易的格局。但是，后來分析的范圍和目的都擴展了。這說明我們在研究國際經(jīng)濟合作時不可能完全離開對國際貿(mào)易的研究而進行。第二，生產(chǎn)要素的種類由少到多，非自然的、非物質(zhì)的生產(chǎn)要素逐步增加。從最初分析時的一種生產(chǎn)要素擴大到后來的六種，從最初基本上都是自然的和物質(zhì)的生產(chǎn)要素發(fā)展到后來非自然的和非物質(zhì)的越來越多。第三，生產(chǎn)要素分析趨向動態(tài)化，分析越來越反映現(xiàn)代化大生產(chǎn)中所使用的生產(chǎn)要素的實際構(gòu)成狀況。