第一部分　建設工程監理基本理論

　　一、考試大綱

　　1.工程監理企業經營管理

　　2.建設工程目標控制的程序、內容、任務和措施

　　3.建設工程風險管理

　　4.監理實施程序及原則

　　5.項目監理機構的建立步驟、組織形式及監理人員職責分工

　　6.監理規劃的編制

　　7.建設工程文件檔案資料管理

　　二、考核知識點講解

　　（一）工程監理企業經營管理

　　⒈工程監理企業經營管理基本準則

　　⒉如何加強企業管理

　　⒊如何開發監理市場

　　⒈工程監理企業經營管理基本準則

　　工程監理企業從事建設工程監理活動，應當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則。

　　⑴守法

　　守法，既遵守國家的法律法規。對于工程監理企業來說，守法即是要依法經營，主要體現在：

　　①工程監理企業只能在核定的業務范圍內開展經營活動。工程監理企業的業務范圍，是指填寫在資質證書中、經工程監理資質管理部門審查確認的主項資質和增項資質。核定的業務范圍包括兩個方面：一是監理業務的工程類別；二是承接監理工程的等級。

　　②工程監理企業不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣《資質等級證書》。

　　③建設工程監理合同一經雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監理企業應按照合同的約定認真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。

　　④工程監理企業離開原住所地承接監理業務，要自覺遵守當地人民政府頒發的監理法規和有關規定，主動向監理工程所在地的省、自治區、直轄市建設行政主管部門備案登記，接受其指導和監督管理。

　　⑤遵守國家關于企業法人的其他法律、法規的規定。

　　⑵ 誠信

　　誠信，即誠實守信用。工程監理企業應當建立健全企業的信用管理制度。信用管理制度主要有以下幾點

　　①建立健全合同管理制度。

　　②建立健全與業主的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間的信任感。

　　③建立健全監理服務需求調查制度，這也是企業進行有效競爭和防范經營風險的重要手段之一。

　　④建立企業內部信用管理責任制度，及時檢查和評估企業信用的實施情況，不斷提高企業信用管理水平。

　　⑶ 公正

　　公正，是指工程監理企業在監理活動中既要維護業主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據合同公平合理地處理業主與承包商之間的爭議。工程監理企業要做到公正，必須做到以下幾點：

　　①要具有良好的職業道德。

　　②要堅持實事求是。

　　③要熟悉有關建設工程合同條款

　　④要提高專業技術能力

　　⑤要提高綜合分析判斷問題的能力。

　　（4）科學

　　科學，是指工程監理企業要依據科學的方案，運用科學的手段，采取科學的方法開展監理工作。工程監理工作結束后，還要進行科學的總結。

　　⒉加強企業管理

　　⑴ 基本管理措施

　　監理企業管理應抓好成本管理、資金管理、質量管理，增強法制意識，依法經營管理，并重點做好以下幾方面的工作。

　　①市場定位

　　要加強自身發展戰略研究，適應市場，根據本企業實際情況，合理確定企業的市場定位，制定和實施明確的發展戰略、技術創新戰略，并根據市場變化適時調整。

　　②管理方法現代化

　　要廣泛采用現代管理技術、方法和手段，推廣先進企業的管理經驗，借鑒國外企業現代管理方法。

　　③建立市場信息系統

　　要加強現代信息技術的運用，建立靈敏、準確的市場信息系統，掌握市場動態。

　　④開展貫標活動

　　要積極實行ISO9000質量管理體系貫標認證工作，嚴格按照質量手冊和程序文件的要求開展各項工作，防止貫標認證工作流于形式。貫標的作用：一是能夠提高企業市場競爭能力；二是能夠提高企業人員素質；三是能夠規范企業各項工作；四是能夠避免或減少工作失誤。

　　⑤要嚴格貫徹實施《建設工程監理規范》，結合企業實際情況，制定相應的《規范》實施細則，組織全員學習，在簽訂委托監理合同、實施監理工作、檢查考核監理業績、制定企業規章制度等各個環節，都應當以《規范》為主要依據。

　　⑵ 建立健全各項內部管理規章制度

　　監理企業規章制度一般包括以下幾方面：

　　①組織管理制度；

　　②人事管理制度；

　　③勞動合同管理制度；

　　④財務管理制度；

　　⑤經營管理制度；

　　⑥項目監理機構管理制度；

　　⑦設備管理制度；

　　⑧科技管理制度；

　　⑨檔案文書管理制度；

　　3.市場開發

　　⑴ 取得監理業務的基本方式

　　監理業務的取得，有兩種方式：一是通過投標競爭取得監理業務；二是由業主直接委托取得監理業務。通過投標取得監理業務，是市場經濟體制下比較普遍的形式。我國《招標投標法》明確規定，關系公共利益安全、政府投資、外資工程等實行監理必須招標。在不宜公開招標的機密工程或沒有投標競爭對手的情況下，在工程規模比較小、監理業務比較單一，或者對原工程監理企業的續用等情況下，業主也可以直接委托工程監理企業。

　　⑵ 工程監理企業投標書的核心

　　工程監理企業投標書的核心內容是反映管理服務水平高低的監理大綱，尤其是主要的監理對策。業主在監理招標時應以監理大綱的水平作為評定投標書優劣的重要內容，而不應把監理費的高低當作選擇工程監理企業的主要評定標準。作為工程監理企業，不應該以降低監理費作為競爭的主要手段。

　　一般情況下，監理大綱中主要的監理對策是指：根據監理招標文件的要求，針對業主委托監理工程的特點，初步擬訂的該工程監理工作的指導思想，主要的管理措施、技術措施，擬投入的監理力量以及為搞好該工程建設而向業主提出的原則性的建議等。

　　⑶ 工程監理費的構成

　　工程監理費由直接成本、間接成本、稅金和利潤四個部分構成。

　　①直接成本

　　直接成本是指監理企業履行委托監理合同時所發生的成本，主要包括：監理人員的工資類支出、常規檢測工器具及計算機等辦公設施的購置費、其他儀器機械的租賃費、監理人員的其他專項開支等。

　　②間接成本

　　間接成本是指全部業務經營開支及非工程監理的特定開支，主要包括管理人員的工資類支出、經營性業務開支、辦公費、公用設施使用費、業務培訓費、圖書資料購置費以及各種附加費等。

　　③稅金

　　按照國家規定，工程監理企業應交納的各種稅金，如營業稅、所得稅、印花稅等等。

　　④利潤

　　工程監理企業的監理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。

　　⑷ 工程監理費的計算方法

　　①按建設工程投資的百分比計算；

　　②工資加一定比例的其他費用計算法；

　　③按時計算法；

　　④固定價格計算法。

　　⑸ 工程監理企業在承攬監理業務中應注意的事項

　　①嚴格遵守國家的法律、法規及有關規定，遵守監理行業職業道德，不參與惡性壓價競爭活動，嚴格履行委托監理合同。

　　②嚴格按照批準的經營范圍承接監理業務，特殊情況下承接經營范圍以外的監理業務時，需向資質管理部門申請批準。

　　③承攬監理業務的總量要視本單位的能力而定，不得在與業主簽訂監理合同后，把監理業務轉包給其他工程監理企業，或允許其他企業、個人以本監理企業的名義掛靠承攬監理業務。

　　④對于監理風險較大的建設工程，可以聯合幾家工程監理企業組成聯合體共同承擔監理業務，以分擔風險。