2012年一級建造師考試法規及相關知識網上增值服務(3)
來源：育路教育網發布時間：2012-06-01
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1Z303012 熟悉招標基本程序和禁止肢解發包的規定
一、招標基本程序
（一）落實招標條件
《工程建設項目施工招標投標辦法》進一步規定，依法必須招標的工程建設項目，應當具備下列條件才能進行施工招標：
（1）招標人已經依法成立；
（2）初步設計及概算應當履行審批手續的，已經批準；
（3）招標范圍、招標方式和招標組織形式等應當履行核準手續的，已經核準；
（4）有相應資金或資金來源已經落實；
（5）有招標所需的設計圖紙及技術資料。
（五）資格審查
資格審查應主要審查潛在投標人或者投標人是否符合下列條件：
（1）具有獨立訂立合同的權利；
（2）具有履行合同的能力，包括專業、技術資格和能力，資金、設備和其他物質設施狀況，管理能力，經驗、信譽和相應的從業人員；
（3）沒有處于被責令停業，投標資格被取消，財產被接管、凍結，破產狀態；
（4）在最近3年內沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質量問題；
（5）法律行政法規規定的其他資格條件。
（三）編制招標文件
《招標投標法》還規定，招標文件不得要求或者標明特定的生產供應者以及含有傾向或者排斥潛在投標人的其他內容。招標人對已發出的招標文件進行必要的澄清或者修改的，應當在招標文件要求提交投標文件截止時間至少15日前，以書面形式通知所有招標文件收受人。該澄清或者修改的內容為招標文件的組成部分。
（七）評標
依法必須進行招標的項目，其評標委員會由招標人的代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數為5人以上單數，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的三分之二。與投標人有利害關系的人不得進入相關項目的評標委員會；已經進入的應當更換。評標委員會成員的名單在中標結果確定前應當保密。
重點解析：
1、依法進行招標的工程建設項目，應當具備什么條件才能進行施工招標，要清楚這五點內容，以及招標代理機構應當具備的條件。
2、注意資格審查時，投標人具有獨立訂立合同的權利，且具有履行合同的能力。
3、對于編制招標文件，注意兩點：（1）需要修改澄清的招標文件應提交的時間；（2）以書面的形式。
4、評標委員會成員的組成：（1）5人以上單數；（2）技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的三分之二。
二、禁止肢解發包的規定
肢解發包是指建設單位將應當由一個承包單位完成的建設工程分解成若干部分，發包給不同的承包單位的行為。
《建筑法》規定，提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢解發包。
重點解析：
建筑工程的發包單位可以將建筑工程的勘察、設計、施工、設備采購一并發包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程的勘察、設計、施工、設備采購的一項或者多項發包給一個工程總承包單位；但是，不得將應當由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發包給幾個承包單位。
1Z303013 掌握投標文件的法定要求和投標保證金
一、投標文件
（一）投標文件的內容要求
《工程建設項目施工招標投標辦法》規定，投標文件一般包括下列內容：（1）投標函；（2）投標報價；（3）施工組織設計；（4）商務和技術偏差表。投標人根據招標文件載明的項目實際情況，擬在中標后將中標項目的部分非主體、非關鍵性工作進行分包的，應當在投標文件中載明。
國家發展和改革委員會、財政部、建設部等9部門聯合頒布的《<標準施工招標資格預審文件>和<標準施工招標文件>試行規定》中進一步明確，投標文件應包括下列內容：（1）投標函及投標函附錄；（2）法定代表人身份證明或附有法定代表人身份證明的授權委托書；（3）聯合體協議書；（4）投標保證金；（5）已標價工程量清單；（6）施工組織設計；（7）項目管理機構；（8）擬分包項目情況表；（9）資格審查資料；（10）投標人須知前附表規定的其他材料。但是，投標人須知前附表規定不接受聯合體投標的，或投標人沒有組成聯合體的，投標文件不包括聯合體協議書。
重點解析：
1、注意《工程建設項目施工招標投標辦法》的規定，投標文件一般包括的投標文件的內容與國家發展和改革委員會、財政部、建設部等9部門聯合頒布的《<標準施工招標資格預審文件>和<標準施工招標文件>試行規定》中明確的投標文件應包括的內容的不同。
2、對于（3）聯合體投標，投標人不是以聯合體投標的，自然不用聯合體協議書。或投標人須知前附表規定不接受聯合體投標的，投標文件不包括聯合體協議書。
3、凡是不滿足規定的招標文件中的任何一項實質性要求和條件的投標文件，都將被拒絕。實質性要求和條件主要是指招標文件中有關招標項目的價格、期限、技術規范、合同的主要條款等內容。
（四）投標有效期
投標有效期是從投標人提交投標文件截止之日起計算，一般至中標通知書簽發日期止。在此期限內，所有招標文件均保持有效。
《工程建設項目施工招標投標辦法》規定，招標文件應當規定一個適當的投標有效期，以保證招標人有足夠的時間完成評標和與中標人簽訂合同。
重點解析：
投標有效期此部分內容今年單列出來，考生應多注意。
二、投標保證金
投標保證金是指投標人按照招標文件的要求向招標人出具的，以一定金額表示的投標責任擔保。其實質是為了避免因投標人在投標有效期內隨意撤回、撤銷投標或中標后不能提交履約保證金和簽署合同等行為而給招標人造成損失。
（一）投標保證金的形式與金額
《工程建設項目施工招標投標辦法》規定，投標保證金一般不得超過投標總價的2%，但最高不得超過80萬元人民幣。投標保證金有效期應當超出投標有效期30天。投標人應當按照招標文件要求的方式和金額，將投標保證金隨投標文件提交給招標人。
（二） 投標保證金的退還
有下列情形之一的，投標保證金將被沒收：
（1）投標人在投標有效期內撤回其投標文件；
（2）中標未能在規定期限內提交履約保證金或簽署合同協議。
重點解析：
考生們高度重視投標保證金的知識點，往年考試中多次涉及，重點掌握三點：（1）要正確理解投標保證金及其作用；
（2）熟悉投標保證金將被沒收的兩種情形；
（3）掌握投標保證金的數額和比例；
（4）投標保證金有效期應當超出投標有效期三十天。之所以有此要求，目的就在于防止招標人在沒收投標人的投標保證金的時候，投標保證金（例如以保函形式提供的）已經失效。
1Z303014 掌握禁止投標人實施不正當競爭行為的規定
一、投標人相互串通投標
二、投標人與招標人串通投標
三、投標人以行賄手段謀取中標
四、投標人以低于成本的報價競標
五、投標人以他人名義投標或以其他方式弄虛作假騙取中標
重點解析：
正確理解此處內容，考生需要掌握各種不當競爭行為的規定。
1Z303015 掌握聯合體投標的規定
一、聯合體投標的特點
重點解析：
注意兩點
（1）聯合體僅僅是一個臨時性的組織，是不具有法人資格的；
（2）聯合體一旦簽訂共同投標協議后，就不能以自己名義單獨投標，也不得組成新的聯合體或參加其他聯合體在同一項目中投標。
二、聯合體的資格條件
《招標投標法》規定，聯合體各方均應當具備承擔招標項目的相應能力；國家有關規定或者招標文件對投標人資格條件有規定的，聯合體各方均應當具備規定的相應資格條件；由同一專業的單位組成的聯合體，按照資質等級較低的單位確定資質等級。
重點解析：
1、“聯合體各方均應當具備承擔招標項目的相應能力”也就是說各成員單位需要具備自己承擔任務內的能力，并不需要具備承擔整個項目的能力。
2、確定聯合體資質的條件是采取就低不就高的原則，要按照資質等級較低的單位確定資質等級。并且強調了“同一專業”，涉及到進一步細分專業。
三、聯合體協議
四、聯合體投標保證金
《工程建設項目施工招標投標辦法》規定，聯合體投標的，應當以聯合體各方或者聯合體中牽頭人的名義提交投標保證金。以聯合體中牽頭人名義提交的投標保證金，對聯合體各成員具有約束力。
需要注意的是，《招標投標法》中明確規定，招標人不得強制投標人組成聯合體共同投標，不得限制投標人之間的競爭。
重點解析：
此處內容專門列出，應注意理解。
1Z303016 掌握中標的法定條件
一、確定中標人
（二）中標人的確定條件
《招標投標法》規定，中標人的投標應當符合下列條件之一：
（1）能夠最大限度地滿足招標文件中規定的各項綜合評價標準；
（2）能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的投標價格最低；但是投標價格低于成本的除外。
重點解析：
理解中標人的投標應當符合的條件，“能夠最大限度地滿足” 招標文件中規定的各項綜合評價標準及能夠滿足招標文件的實質性要求。這里實質性要求和條件，主要是指招標文件中有關招標項目的價格、期限、技術規范、合同的主要條款等內容。
二、報告招標投標情況
三、履約保證金
1Z303017 掌握違法行為應承擔的法律責任
一、招標人違法行為應承擔的法律責任
二、招標代理機構違法行為應承擔的法律責任
三、評標委員會成員違法行為應承擔的法律責任
四、投標人違法行為應承擔的法律責任
五、中標人違法行為應承擔的法律責任
六、國家機關工作人員違法行為應承擔的法律責任
七、其他法律責任
重點解析：
理解和熟悉招投標各個行為所應承擔的法律責任。
1Z303020 建設工程承包制度
1Z303021 掌握總承包的規定
一、工程總承包的方式
按照建設部《關于培育發展工程總承包和工程項目管理企業的指導意見》，工程總承包主要有下列方式：
（一）設計采購施工（EPC）交鑰匙總承包
（二）設計-施工總承包（D-B）
（三）設計-采購總承包（E-P）
（四）采購-施工總承包（P-C）
重點解析：
此處內容是今年新增內容，考生應熟悉工程總承包的方式，對不同的總承包方式注意其區別。
二、總承包企業的資質管理
三、工程總承包單位與工程項目管理
四、總承包單位的責任
重點解析：
此條內容新增較多，所以考生需要重視，分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負責。總承包單位和分包單位就分包工程對建設單位承擔連帶責任。
1Z303022 掌握共同承包的規定
共同承包是指由兩個以上具備承包資格的單位共同組成非法人的聯合體，以共同的名義對工程進行承包的行為。
重點解析：
1、共同承包的概念中，“共同承包是指由兩個以上具備承包資格的單位共同組成非法人的聯合體”，（1）這里兩個以上應包含兩個；（2）注意共同承包是非法人的聯合體。
2、要注意聯合體投標與共同承包的區別：
聯合體投標是某承包單位為了承攬不適于自己單獨承包的工程項目而與其他單位聯合，以一個投標人的身份去投標的行為，即兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯合體，以一個投標人的身份共同投標；與共同承包的法人對比。
一、共同承包的適用范圍
二、共同承包的資質要求
《建筑法》規定，兩個以上不同資質等級的單位實行聯合共同承包的，應當按照資質等級低的單位的業務許可范圍承攬工程。
我國對承包單位依法實施資質管理制度，承包單位必須在資質等級范圍內承包工程。這也同樣適用于共同承包。
重點解析：
共同承包各方本身都必須具有與其所承包的工程相符合的資質條件，不能超越資質等級的規定去聯合承包。如果幾個共同承包單位的資質等級不一致，必須以低資質等級的承包單位為共同承包的業務許可范圍。這樣才能有效地保證工程順利實施，避免在實踐中以聯合共同承包為名進行“資質掛靠”的不規范行為。
三、共同承包的責任
重點解析：
熟悉共同承包應承擔的法律責任。
1Z303023 掌握分包的規定
一、分包工程的范圍
二、分包單位的條件與認可
《建筑法》規定，建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發包給具有相應資質條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經建設單位認可。禁止總承包單位將工程分包給不具備相應資質條件的單位。《招標投標法》也規定，接受分包的人應當具備相應的資格條件。
需要注意的是，分包工程須經建設單位認可，不等于建設單位可以直接指定分包人。《工程建設項目施工招標投標管理辦法》規定，“招標人不得直接指定分包人。”《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》也規定，“建設單位不得直接指定分包工程承包人。”對于建設單位推薦的分包單位，總承包單位有權作出拒絕或者采用的選擇。
重點解析：
1、分包單位必須要具備相應的資質；
2、分包工程須經建設單位認可；
3、建設單位不能直接指定分包人。
三、分包單位不得再分包
四、轉包和違法分包的界定
按照我國法律的規定，轉包是完全禁止的，而工程分包是允許的，但必須依法進行。違法分包同樣是法律禁止的行為。
轉包，是指承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉給其他單位承包的行為。
分包工程發包人應當設立項目管理機構，組織管理所承包工程的施工活動。分包工程發包人將工程分包后，未在施工現場設立項目管理機構和派駐相應人員，并未對該工程的施工活動進行組織管理的，視同轉包行為。
重點解析：
1、轉包是完全禁止的，而工程分包是允許的，但是違法分包同樣是禁止的。
2、違法分包包括
（1）總承包單位將建設工程分包給不具備相應資質條件的單位的；
（2）建設工程總承包合同中未有約定，又未經建設單位認可，承包單位將其承包的部分建設工程交由其他單位完成的；
（3）施工總承包單位將建設工程主體結構的施工分包給其他單位的；
（4）分包單位將其承包的建設工程再分包的。
五、分包單位的責任
《建筑法》規定，建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對建設單位負責；分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負責。總承包單位和分包單位就分包工程對建設單位承擔連帶責任。
重點解析：
（1）注意承擔連帶責任的重要性。
（2）另外，我們還要注意“就分包工程”這幾個字所指的工程范圍。也就是說，對于沒有分包的部分，是由總承包單位自己負責的，而不是由總承包單位和分包單位承擔連帶責任的。
1Z303024 掌握違法行為應承擔的法律責任
1Z303030 建筑市場信用體系建設
1Z303031 掌握建筑市場誠信行為信息的分類
一、 良好行為記錄
二、不良行為記錄
不良行為記錄是指建筑市場主體在工程建設過程中違反有關工程建設的法律、法規、規章或強制性標準和執業行為規范，經縣級以上建設行政主管部門或者委托的執法監督機構查實和行政處罰所形成的不良行為記錄。
重點解析：
1、對于招投標不良行為記錄，是有關行政主管部門做出的決定的；
2、不良行為記錄是對招標投標當事人違法行為所作行政處理決定的記錄。
1Z303032 掌握建筑市場施工主體不良行為記錄認定標準
一、施工單位不良行為記錄的認定標準
二、注冊建造師不良行為記錄的認定標準
《注冊建造師執業管理辦法（試行）》規定，注冊建造師有下列行為之一，經有關監督部門確認后由工程所在地建設主管部門或有關部門記入注冊建造師執業信用檔案：（1）《注冊建造師執業管理辦法（試行）》第22條所列行為；（2）未履行注冊建造師職責造成質量、安全、環境事故的；（3）泄露商業秘密的；（4）無正當理由拒絕或未及時簽字蓋章的；（5）未按要求提供注冊建造師信用檔案信息的；（6）未履行注冊建造師職責造成不良社會影響的；（7）未履行注冊建造師職責導致項目未能及時交付使用的；（8）不配合辦理交接手續的；（9）不積極配合有關部門監督檢查的。
《注冊建造師執業管理辦法（試行）》規定，注冊建造師不得有下列行為：（1）不按設計圖紙施工；（2）使用不合格建筑材料；（3）使用不合格設備、建筑構配件；（4）違反工程質量、安全、環保和用工方面的規定；（5）在執業過程中，索賄、行賄、受賄或者謀取合同約定費用外的其他不法利益；（6）簽署弄虛作假或在不合格文件上簽章的；（7）以他人名義或允許他人以自己的名義從事執業活動；（8）同時在兩個或者兩個以上企業受聘并執業；（9）超出執業范圍和聘用企業業務范圍從事執業活動；（10）未變更注冊單位，而在另一家企業從事執業活動；（11）所負責工程未辦理竣工驗收或移交手續前，變更注冊到另一企業；（12）偽造、涂改、倒賣、出租、出借或以其他形式非法轉讓資格證書、注冊證書和執業印章；（13）不履行注冊建造師義務和法律、法規、規章禁止的其他行為。
重點解析：
熟悉注冊建造師不良行為記錄的認定標準，及區分《注冊建造師執業管理辦法（試行）》規定對注冊建造師有何種行為會被記入注冊建造師執業信用檔案和《注冊建造師執業管理辦法（試行）》規定，注冊建造師不得有何種行為。
1Z303033 掌握建筑市場誠信行為的公布和獎懲機制
一、建筑市場誠信行為的公布
二、建筑市場誠信行為的獎懲機制
對于一般失信行為，要對相關單位和人員進行誠信法制教育，促使其知法、懂法、守法；對有嚴重失信行為的企業和人員，要會同有關部門，采取行政、經濟、法律和社會輿論等綜合懲治措施，對其依法公布、曝光或予以行政處罰、經濟制裁；行為特別惡劣的，要堅決追究失信者的法律責任，提高失信成本，使失信者得不償失。
重點解析：
1、對于失信行為的懲處：《建筑業企業資質管理規定》中規定，建筑業企業未按照本規定要求提供建筑業企業信用檔案信息的給予警告并責令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。
2、《注冊建造師管理規定》中規定，注冊建造師或者其聘用單位未按照要求提供注冊建造師信用檔案信息的，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。
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