第一節 建設工程監理的基本概念

    內容提要：

    建設工程監理制產生的背景

    建設工程監理的概念

    建設工程監理的性質

    建設工程監理的作用

    建設工程監理的理論基礎

    現階段建設工程監理的特點

    建設工程監理的發展趨勢

    建設工程法律法規

    建設工程監理規范及相關文件

    建設程序

    建設工程主要管理制度

    大綱要求：

    了解：建設工程監理制產生的背景；建設工程法律法規體系。

    熟悉：建設工程監理相關知識；建設程序；建設工程管理制度；建設工程安全生產監理工作的主要內容和程序。

    掌握：建設工程監理的性質、作用和特點；建設工程質量和安全生產的監理責任。

    第一節建設工程監理的基本概念

    一、建設工程監理制產生的背景（了解）

    分為三階段理解：

    第一階段：從新中國成立直至20世紀80年代，我國固定資產投資基本上是由國家統一安排計劃（包括具體的項目計劃），由國家統一財政撥款。采用兩種方式：一般建設工程，由建設單位自己組成籌建機構，自行管理；重大建設工程，從相關單位抽調人員組成工程建設指揮部，由其進行管理。

    第二階段：80年代我國進入了改革開放的新時期，國務院決定在基本建設和建筑業領域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用（即“撥改貸”）、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。在這種情況下，改革傳統的建設工程管理形式，已經勢在必行。否則，難以適應我國經濟發展和改革開放新形勢的要求。

    第三階段：建設部于1988年發布了“關于開展建設監理工作的通知”，明確提出要建立建設監理制度。建設監理制作為工程建設領域的一項改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立專業化、會化的建設監理機構，協助建設單位做好項目管理工作，以提高建設水平和投資效益。建設工程監理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》（以下簡稱《建筑法》）以法律制度的形式作出規定，國家推行建設工程監理制度，從而使建設工程監理在全國范圍內進入全面推行階段。

    二、建設工程監理的概念（熟悉）

    （一）定義

    所謂建設工程監理，是指具有相應資質的工程監理企業，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監督管理的專業化服務活動。

    建設單位也稱為業主、項目法人，擁有確定建設工程規模、標準、功能以及選擇勘察、設計、施工、監理單位等重大問題的決定權。

    工程監理企業是指取得企業法人營業執照，具有監理資質證書的依法從事建設工程監理業務活動的經濟組織。

    （二）監理概念要點

    1.建設工程監理的行為主體

    《建筑法》明確規定，實施監理的建設工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監理企業實施監理。建設工程監理的行為主體是工程監理企業，這是我國建設工程監理制度的一項重要規定。

    建設工程監理不同于建設行政主管部門的監督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監督管理，它的任務、職責、內容不同于建設工程監理。同樣，總承包單位對分包單位的監督管理也不能視為建設工程監理。

    2.建設工程監理實施的前提

    《建筑法》明確規定，建設工程監理的實施需要建設單位的委托和授權。工程監理企業應根據委托監理合同和有關建設工程合同的規定實施監理。

    建設工程監理只有在建設單位委托的情況下才能進行。只有與建設單位訂立書面委托監理合同，明確了監理的范圍、內容、權利、義務、責任等，工程監理企業才能在規定的范圍內行使管理權，合法地開展建設工程監理。工程監理企業在委托監理的工程中擁有一定的管理權限，能夠開展管理活動，是建設單位授權的結果。

    承建單位根據法律、法規的規定和它與建設單位簽訂的有關建設工程合同的規定接受工程監理企業對其建設行為進行的監督管理，接受并配合監理是其履行合同的一種行為。

    工程監理企業根據有關建設工程合同對建設行為實施監理，僅委托施工階段監理的工程，只能根據委托監理合同和施工合同對施工行為實行監理；委托全過程監理的工程，可根據委托監理合同以及勘察合同、設計合同、施工合同對勘察單位、設計單位和施工單位實行監理。

    3.建設工程監理的依據

    建設工程監理的依據包括工程建設文件、有關的法律法規規章和標準規范、建設工程委托監理合同和有關的建設工程合同。

    （1）工程建設文件包括批準的可行性研究報告、選址意見書、用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、批準的施工圖設計文件、施工許可證等。

    （2）有關的法律法規規章和標準規范

    法律：《建筑法》、《合同法》、《招標投標法》

    行政法規：《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》

    部門規章：《工程建設監理規定》

    標準、規范：《工程建設標準強制性條文》、《建設工程監理規范》

    4.建設工程監理的范圍

    建設工程監理范圍可以分為監理的工程范圍和監理的建設階段范圍。

    （1）工程范圍。

    根據《建筑法》，國務院公布的《建設工程質量管理條例》對實行強制性監理的工程范圍作了原則性的規定，建設部又進一步在《建設工程監理范圍和規模標準規定》中對實行強制性監理的工程范圍作了具體規定。下列建設工程必須實行監理：

    1）國家重點建設工程：依據《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經濟和社會發展有重大影響的骨干項目。

    2）大中型公用事業工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業等項目；衛生、社會福利等項目；其他公用事業項目。

    3）成片開發建設的住宅小區工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程。

    4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。

    5）國家規定必須實行監理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態環境保護、信息產業、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。

    （2）階段范圍。

    建設工程監理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段。

    在建設工程施工階段，建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位和工程監理企業均承擔各自的責任和義務。在施工階段委托監理，其目的是更有效地發揮監理的規劃、控制、協調作用，為在計劃目標內建成工程提供最好的管理。

    「2006.1」依據《建設工程監理范圍和規模標準規定》，下列工程項目必須實行監理的是（）。

    A.總投資額為2億元的電視機廠改建項目

    B.建筑面積4萬平方米的住宅建設項目

    C.總投資額為30萬美元的聯合國糧農組織的援助項目

    D.總投資額為2000萬元的科技項目

    答案：C