2011年公務員考試行政能力法律常識八
來源：育路教育網發布時間：2011-01-06 [an error occurred while processing this directive]
公務員輔導咨詢
匯集公務員培訓權威機構，權威解答公務員考試相關問題
下面是育路教育網編輯整理了行測法律常識之《證券法》考試要點，供大家參考一下。祝愿所有考生考試順利！
通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之三十時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數額超過預定收購的股份數額的，收購人按比例進行收購。 收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個月內不得轉讓。
十一、設立證券公司，應當具備下列條件：
(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程；
(二)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣二億元；
(三)有符合本法規定的注冊資本；
(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；
(五)有完善的風險管理與內部控制制度；
(六)有合格的經營場所和業務設施；
(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。
國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。
十二、證券公司可以經營下列部分或者全部業務
(一)證券經紀；
(二)證券投資咨詢；
(三)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；
(四)證券承銷與保薦；
(五)證券自營；
(六)證券資產管理；
(七)其他證券業務。
證券公司經營（一)項至第(三)項業務的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經營第(四)項至第(七)項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經營第(四)項至第(七)項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
十三、證券登記結算機構
是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準。
十四、設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：
(一)自有資金不少于人民幣二億元；
(二)具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施；
(三)主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格；
(四)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。
十五、證券登記結算機構履行下列職能：
(一)證券賬戶、結算賬戶的設立；
(二)證券的存管和過戶；
(三)證券持有人名冊登記；
(四)證券交易所上市證券交易的清算和交收；
(五)受發行人的委托派發證券權益；
(六)辦理與上述業務有關的查詢；
(七)國務院證券監督管理機構批準的其他業務。
十六、證券服務機構
投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。
證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應當加入證券業協會。
【責任編輯：育路編輯 糾錯】