2010年咨詢工程師政策與法規試題精選（5）

11．證券交易所的一般職能是（　　）。

A．從事證券買賣業務

B．為證券交易提供場所和各項服務

C．履行對證券交易的監督

D．辦理證券結算登記

E．提供投資咨詢服務

12．下列屬于貨幣市場交易活動的是（　　）。

A．同業拆借

B．票據貼現

C．國債回購

D．股票買賣

E．企業債券買賣

13．我國的政策性銀行有（　　）。

A．中國人民銀行

B．國家開發銀行

C．中國進出口銀行

D．中國郵政儲金匯業局

E．中國農業發展銀行

14．證券公司是依照（　　）設立的經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。

A．《中華人民共和國公司法》

B．《中華人民共和國保險法》

C．《中華人民共和國銀行法》

D．《中華人民共和國證券法》

E．《中華人民共和國稅法》

15．證券登記結算機構履行（　　）職能。

A．加強對證券期貨業的監督，提高信息暴露質量

B．證券賬戶、結算賬戶的設立

C．國務院證券監督管理機構批準的其他業務

D．受發行人的委托派發證券權益

E．證券持有人名冊登記

16．中國證券監督管理委員會承擔了（　　）基本職能。

A．證券交易所上市證券交易的清算和交易

B．建立統一的證券期貨監管體系

C．加強對證券期貨的管理

D．負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案

E．統一監管證券業

17．信托公司可以申請的本外幣業務有（　　）。

A．作為投資基金或者基金公司發起人從事投資基金業務

B．經批準的保險業務

C．財務公司分公司不得辦理擔保、同業拆借業務

D．代保管及保險箱業務

E．法律法規規定或中國銀行業務監督管理委員會批準的其他業務

18．無論國內國外，合作金融都具有（　　）基本經濟特征。

A．自愿性

B．競爭性

C．互助共濟性

D．民主管理性

E．非贏利性

19．衍生證券是一種金融工具，它的價值取決于（　　）等一種或幾種資產的價格。

A．金融資產

B．政府債

C．固定收益證券

D．外匯或商品

E．股本證券

20．各國中央銀行的人員在討論貨幣政策目標時不斷提到（　　）基本目標。

A．金融市場穩定

B．外匯市場穩定

C．保持貨幣幣值穩定

D．經濟增長

E．利率穩定

答案：

單選題：

1 A 2 A 3 B 4B 5 B 6 A 7 D 8 B 9 B 10 C 11D 12 D 13A 14 A 15 C 16 A 17 C 18 B 19 A 20 C 21 C 22 B 23 C 24 A 25 C 26 B 27 B 28 D 29 D 30 C

多選題：

1 ABD 2BCD 3 ACDE 4BD 5 AB 6 ACE 7 ABC 8 BD 9 BE 10 BCD 11 BC 12 ABC 13 BCE 14 AD 15 BCDE 16 BCDE 17 ADE 18 ACDE 19 CDE 20 ABDE