社科院在職研究生學位論文作假行為處理辦法

　　社科院在職研究生學位論文作假行為處理暫行辦法

　　社科〔2015〕研生位字6號

　　(2015年4月9日中國社會科學院研究生院院長辦公會議審議通過)

　　章 總則

　　條 為規范學位論文管理，營造風清氣正的育人環境和求真務實的學術氛圍，嚴肅處理學位論文作假行為，根據《中華人民共和國學位條例》、《中華人民共和國高等教育法》、教育部《學位論文作假行為處理辦法》、《中國社會科學院關于處理學術不端行為的辦法》、《中國社會科學院關于加強科研學風、文風、作風建設的若干要求》、《中國社會科學院研究生院學位論文學術規范檢測暫行辦法》等規定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于在該院攻讀學位的各類研究生。對申請該院學位的非學歷教育人員，其學位論文及相關申請材料涉嫌違反本辦法規定的，適用本辦法。

　　第二章 審查范圍與機構

　　第三條 學位申請人應當自覺遵守《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國專利法》等相關法律法規，遵循教育部《高等學校哲學社會科學研究學術規范》、《中國社會科學院研究生院學位論文基本要求》等學術規范，恪守學術道德和學術規范，在指導教師指導下獨立完成學位論文。出現下列作假情形者，依照本辦法的規定處理：

　　(一)購買、出售學位論文或者組織學位論文買賣的(包括與學位相關的申請材料);

　　(二)由他人代寫、為他人代寫學位論文或者組織學位論文代寫的;

　　(三)抄襲或剽竊他人作品和學術成果的;

　　本辦法所稱抄襲是指將他人的科研成果或論文全部或部分原樣照抄、翻譯、轉引而不說明其來源;剽竊是指將他人的學術觀點作為自己學位論文的核心觀點或主要觀點、將他人的學術成果作為自己學位論文的主要部分或實質部分、將與他人合作的成果作為個人成果等行為。

　　下列情況不屬于抄襲或剽竊：有注釋的規范的引用;表現形式相同或相似，但確為兩個獨立的創作活動取得的;翻譯、評論、介紹、綜述他人作品且已注明，一般不會被誤認為自己原創的;借鑒采用他人的理論、方法和模型得出不同結論的;將他人作品作為研究對象進行專題研究的;其它經導師認定或學界公認不屬于抄襲或剽竊的。

　　(四)偽造數據的。如偽造注釋或參考文獻，捏造、篡改數據和結果，提供虛假獲獎證書、論文發表證明及其他學術能力證明等;

　　(五)有其他嚴重學位論文作假行為的。如規避學術規范檢測，后記或致謝中有大段抄襲，偽造導師或專家簽名等。

　　第四條 研究生院學位辦公室為學位論文作假行為審查的受理機構，統籌負責全院學位論文作假行為處理的組織與管理，在處理學位論文作假行為方面應履行下列職責：

　　(一) 制定和解釋學位論文作假行為處理的相關規定;

　　(二) 受理對學位論文作假行為的舉報，并負責相關組織工作;

　　(三) 受理當事人的異議申訴，協調相關單位對異議申訴進行調查處理;

　　(四) 公布學位論文作假行為處理結果。

　　第五條 各教學系、教育中心學位評定委員會為學位論文作假行為的調查機構，負責本系或本中心學位論文作假行為的調查，在處理學位論文作假行為方面應履行下列職責：

　　(一)做好學風建設和學術道德宣傳，對研究生及其指導教師進行學位論文過程管理;

　　(二)審核學位論文的真實性、原創性，通過審核的學位論文方可提交研究生院;

　　(三)發現有關人員存在違反學術道德和學術規范行為，可能造成學位論文作假的，應及時采取適當措施;

　　(四)對涉嫌作假的學位論文組織調查，提出處理建議，報研究生院學位辦公室并接受研究生院學位評定委員會的質詢。

　　第六條 研究生院學位評定委員會為學位論文作假行為的認定與處理機構;當事人若為在校生，由院長辦公會議決定給予相應處分。

　　第三章 審查程序與處理

　　第七條 有下列情形之一的，應啟動學位論文作假行為處理的調查程序：

　　(一)在評閱階段，專家懷疑存在作假行為的;

　　(二)在答辯階段，答辯委員會懷疑存在作假行為的;

　　(三)在學術規范檢測中，發現全文復制率嚴重超標或懷疑存在學位論文作假行為的;

　　(四)授予學位后的各級論文抽查中，發現存在作假行為的;

　　(五)他人舉報存在作假行為并提供詳實證據材料的;

　　(六)通過其他方式發現學位論文存在作假行為的。

　　第八條 研究生院學位辦公室接到學位論文作假行為舉報后，在2個工作日內核實舉報材料，上報研究生院領導，確定下一步工作安排。

　　第九條 相關教學系、教育中心在接到研究生院的調查通知后，應于5個工作日內啟動本單位學位評定委員會進行調查鑒定，也可以聘請專家組成專門機構或者委托第三方對學位論文作假行為進行調查鑒定。必要時，研究生院將另行組織相關學科的專家，組成不少于5人的鑒定小組進行獨立調查。

　　第十條 調查機構應本著實事求是、嚴謹認真的態度對學位論文作假行為進行調查，必要時可以通知當事人前來接受調查。當事人不接受調查的，調查機構可以根據相關材料直接鑒定。

　　第十一條 相關教學系、教育中心應在60天內完成調查工作，若調查認為確實存在作假行為，由系學位評定委員會形成初步處理意見，向研究生院學位辦公室報送書面鑒定報告并提交全部證據材料。鑒定報告的內容應當包括調查對象、調查內容、調查過程、主要事實與證據和初步處理意見。

　　第十二條 研究生院學位評定委員會對作假行為核查情況做出處理決定前，學位辦公室將相關情況告知當事人并聽取當事人的陳述和申辯。

　　第十三條 學位申請人員的學位論文出現購買、由他人代寫、剽竊或者偽造數據等作假情形的，研究生院將取消其學位申請資格，并可給予開除學籍處分;若為有工作單位的學位申請人，除給予上述處分外，還將通報其所在工作單位。

　　已通過答辯還未獲得學位的，答辯無效，不授予學位;已經獲得學位的，研究生院將依法撤銷其學位，并注銷學位證書。

　　取消學位申請資格或者撤銷學位的處理決定將向社會公布。從做出處理決定之日起至少3年內，各學位授予單位不得再接受其學位申請。

　　第十四條 為他人代寫學位論文、出售學位論文或者組織學位論文買賣、代寫的人員，屬于在讀學生的，研究生院將給予開除學籍處分;屬于研究生院的教師和其他工作人員的，可給予開除處分或者解除聘任合同。

　　第十五條 根據教育部等部委的明確規定，指導教師是研究生培養的責任人，負有對研究生進行學科前沿引導、科研方法指導和學術規范教導的責任。指導教師應當對學位申請人的學位論文研究和撰寫過程予以指導，對學位論文的全部內容認真審閱，對學位論文是否由其獨立完成進行審查。對不符合要求的論文，不得推薦參加論文評閱和答辯。

　　指導教師所指導的學位論文被認定有作假行為的，其在校生的學位論文全部實行匿名評閱，相關經費由導師負責;所指導的學位論文累計兩次被認定有作假行為的，暫停招生資格一年;累計次數達兩次以上者，取消其各類招生資格。

　　第十六條 研究生院將學位論文審查情況納入對教學系、教育中心等研究生培養部門的年度考核內容。多次出現學位論文作假或者學位論文作假行為影響惡劣的，研究生院將予以通報批評，并責令限期整改，減少或者暫停其相應學科、專業的招生計劃;經整改仍無法達到要求者，視為不能保證所授學位的學術水平，將撤銷學位授權。

　　第十七條 處理決定書將送交當事人本人，由當事人本人簽收。當事人拒絕簽收或因特殊情況不能簽收的，由送達工作人員(至少2人)記錄在案，視同送達。與此同時，已獲得學位的當事人應繳回學位證書，若拒絕繳回或因特殊情況不能繳回，研究生院將通報注銷。

　　當事人對處理決定不服的，可在接到處理決定后的10天內提供書面意見和證據向研究生院提出申訴，逾期不予受理。受理后，研究生院對申訴材料進行審核，如證據不足，維持原處理決定;如證據確鑿，應組織不少于5人的專家組進行復查，通過論證給出復查結論;研究生院學位評定委員會根據復查結論作出維持或撤銷原處理的決定。

　　當事人對復查后的決定仍有異議的，可根據《行政復議法》和《行政訴訟法》，在接到復查決定后的60天內向省級教育行政部門申請行政復議或者提起行政訴訟，但不停止處理決定的執行。

　　第四章 附則

　　第十八條 有下列情形之一的，從重或加重處理：

　　(一)偽造、銷毀、藏匿證據的;

　　(二)阻止他人舉報或提供證據的;

　　(三)干擾、妨礙調查核實的;

　　(四)打擊、報復舉報人的;

　　(五)有其他惡劣影響行為的。

　　第十九條 在受理舉報和調查過程中，將采取適當措施，保護舉報人、證人、指導教師和被舉報人的合法權益。

　　第二十條 在調查鑒定時，被調查學生的導師及其他利害關系人應予回避。舉報人和被舉報人有權申請有關人員回避。

　　第二十一條 在研究生院做出處理決定前，一切程序和資料均需保密，所有涉及人員不得泄露調查和處理情況。

　　第二十二條 學位論文作假行為處理結束后的30天內，將通過“學位論文作假行為處理備案信息平臺”報教育部學位管理與研究生教育司備案。

　　第二十三條 本規定自發布之日起實施。