課程主題

一：國際金融基礎課程

金融基礎理論

貨幣的時間價值，現值、終值等基本概念

DCF方法及其衍生公式

常見的金融模型：永續模型、階段模型

國際金融概述

金本位、美圓本位與布雷敦森林體系

進出口金融（國際匯率與利率）

國際金融體系的發展趨勢

貨幣銀行學概述

貨幣的微觀、宏觀功能和效用

貨幣制度和政策、供求與均衡的理論、通貨膨脹與緊縮

中國金融改革、創新與發展的理論與實踐

金融業的風險與控制

現代商業銀行如何控制信用風險和運作風險

商業銀行信用評級體系和模型分析

Moody、S&P的商業模式

戰略管理

戰略管理基礎理論

5Ps、SWOT戰略分析工具

企業發展戰略與資本運作

公司財務

公司財務基礎理論

公司戰略與資本運作（商業模式與投資價值）

戰略投融資，兼并收購和重組

案例分析

二：私募股權市場投融資

（非公開資本市場操作）

私募股權投資

什么是私募股權投資？

Angel、VC、PE、BO、SI的差別

企業生命周期與私募股權投資周期

國際上主流的私募股權投資機構

私募股權投資的運作模式

RELP與私募股權投資

私募股權投資的運作過程（募集、設立、投資、管理與退出）

私募股權投資的組織形式（如何成為專業的GP和LP）

私募股權投資的離岸架構

私募股權投資的投資

項目的篩選標準

如何進行盡職調查、法律調查與財務審計？

如何設計合理的交易結構？如何利用衍生金融工具？

獲利退出的渠道設計

企業股權融資的操作模式

為什么要與私募股權投資合作？

選擇什么樣的投資伙伴？

企業在私募股權融資中需要注意的問題，如何規避惡意收購？

創業企業如何獲得風險投資？

企業股權融資的技術問題

私有企業如何利用私募投資改善公司治理結構？

國有企業如何通過私募投資進行改造？MBO、LBO與ESOP

資本預算、企業交易結構、海外架構設計

編制商業計劃書、財務測算需要注意的問題

私募融資與上市

國內架構與海外架構的差別

國際資本市場比較

CFO在私募與上市過程中的工作職責

如何選擇一個好的財務顧問？

私募股權投資熱點

清潔技術與健康產業

可再生能源（風能、太陽能、生物質能）

中國優勢的消費品行業

業務模式創新企業

中國風險投資發展與政策

中國風險投資發展歷史

中國私募股權投資面臨的宏觀政策環境

目前可行的風險投資模式

私募融資對中國經濟發展的重要性

私募股權投資案例分析

歐美、臺灣與中國的風險投資機構

國外案例：Navigator、Cisco、Yahoo、Google

早期案例：盛大、百度、分眾

晚期案例：如家酒店、蒙牛乳業

三：上市投融資

（一級公開資本市場操作）

投資銀行業務概述

什么是投資銀行？

投資銀行業務（IBD、ECM、S&T)

如何進行債權融資與股權融資？

投資銀行與商業銀行的差異

公開資本市場融資

選擇發行股票還是債券？

PO與IPO

如何選擇證券發行的市場？

什么是A股、B股、H股、紅籌股？什么是N股、ADR？

股票公開發行程序

上市所需文件的制備

上市流程（上市前、上市、上市后）

預路演、路演、反向路演

詢價、簿記、定價

全球資本市場格局

美國、歐洲、香港、日本、新加坡的市場

金融證券業的市場參與者

全球資本市場的變革趨勢

全球創業板市場

中國私營企業如何在最短的時間上市？

美國NASDAQ；倫敦AIM；香港二板；新加坡GEM

中國的中小板上市規則與操作流程

如何利用中國的創業板？

收購與兼并

收購與兼并的理論基礎

跨國并購交易的會計處理技術

協議收購與二級市場收購；善意收購與惡意收購

規避惡意并購的方法（毒丸計劃、黃金降落傘……）

四：上市后投融資

（二級公開資本市場操作）

中國證券市場發展歷程

中國資本市場發展歷史

從技術分析、莊家炒作到價值投資

中國證券市場的治理結構缺陷原因何在？

行業研究與投資分析

行業研究的基本方法：T-D與B-U

投資銀行經紀業務模式

如何閱讀投資研究報告？

財富管理與股票投資

如何通過深入的研究獲利？

共同基金、對沖基金與私募基金的運作比較

什么是穩定的盈利模式？

國際上主流的資產管理模式與機構

股票技術分析

技術分析基礎理論

技術分析流派

案例：股票技術分析的實際應用

財務報表分析

財務報表分析方法與技巧

案例：安然事件與安達信的倒閉

案例：藍田股份的前因后果

五：其他融資渠道與工具

保險與投資

保險基礎理論

如何選擇保險產品進行資產配置？

案例：AIA、瑞士再保險的經營模式

信托投資

中國的信托業整治與發展歷程

信托法的改進與漏洞

如何利用信托工具進行項目融資？

國際非商業性融資

非商業性融資有哪些渠道？

如何獲得聯合國、世界銀行和國際金融機構的資金援助？

如何獲得政府資金支持？

六：國際金融產品與衍生工具

股指期貨與融資融券
固定收益證券

固定收益證券基礎理論

債券投資組合基本方法：蝶式組合、啞鈴組合、樓梯組合

中國債券市場發展歷程和前景

衍生產品與金融工程

什么是期權Option；期貨Futures；互換Swap？

金融衍生工具的重要性

如何投資于金融衍生產品？

期貨投資

國際與中國期貨市場的發展歷程

期貨品種：有色金屬、油價、糧食

如何規避期貨投資風險？

結構化金融產品的設計

數量化模型在金融產品中的應用

資產負債管理

常見的結構化金融產品

七：中國金融創新中的投資機會

管理層收購（MBO）
與
員工持股計劃（ESOP）

為什么要做管理層收購（MBO）？

管理層收購（MBO）與杠桿收購（LBO）的關系

員工持股計劃（ESOP）介紹

案例：張裕集團、宇通客車

國外房地產融資模式
與
中國房地產金融

中國房地產金融可行的創新模式有哪些？

發達國際的房地產金融市場

REITs在中國的發展前景

不良資產處置中的獲利機會

不良資產的資產證券化技術

中國的不良資產問題

案例：中國四大國有資產管理公司

中國的產權交易市場

產權交易理論

產權交易中的投資機會

案例：北京產權交易所

藝術品與貴金屬投資

藝術品的投資價值

藝術品的分類

如何鑒別和購買藝術品

黃金的價值與投資策略

姓   名

職稱/職務

所 在 單 位

海聞

教授

北京大學匯豐商學院

樊綱

教授

北京大學匯豐商學院

張化成

副教授

北京大學匯豐商學院

魏煒

副教授

北京大學匯豐商學院

金巖石

教授

北京大學匯豐商學院

袁立

教授

北京化工大學經濟管理學院

宋敏

教授

北京大學匯豐金融研究所

歐陽良宜

教授

北京大學匯豐商學院

馮科

教授

北京大學經濟學院